证券经纪业务营销

第二部分　证券经纪业务营销

目的与要求

本部分内容包括证券经纪业务营销概述、证券经纪业务概述及相关实务、证券投资分析基本原理、证券经纪业务营销实务、证券经纪业务营销人员行为规范和职业道德建设和证券经纪业务营销法律监管等内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券经纪业务营销的基本概念和营销活动的主要内容及其实务、掌握证券经纪业务营销人员行为规范和证券经纪业务营销法律监管等内容。

第一章　证券经纪业务营销概述

熟悉市场营销的含义；熟悉市场营销环境分析、市场营销战略、市场营销组合策略的主要内容。

掌握证券公司营销的含义；熟悉证券公司营销范围和分类；熟悉证券类金融产品及证券公司服务的特点；熟悉证券公司营销的特点；了解证券公司营销的作用。

掌握证券经纪业务的含义、要素和特点；掌握证券经纪业务营销活动的主要内容。

第二章　证券经纪业务

掌握证券交易的概念、原则及程序；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

掌握证券经纪关系的建立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务；熟悉经纪业务中的禁止行为。

掌握客户交易结算资金第三方存管的主要内容；掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

了解经纪业务内部控制的主要内容和要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类；掌握经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第三章　证券经纪业务相关实务

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续；熟悉证券登记的含义和类型；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

熟悉证券大宗交易和回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定；掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定。

掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；掌握代办股份转让的基本规则。

熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第四章　证券投资分析基本原理及方法

熟悉证券投资分析的含义和意义；熟悉证券投资分析的基本要素；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容；熟悉证券市场与宏观经济运行之间的关系。

熟悉财政政策和财政政策手段、货币政策和货币政策工具、收入政策的含义、特点及对证券市场的影响；熟悉股票市场供求关系的决定原理和影响股票市场供给和需求的因素。

熟悉行业分析的任务、地位及意义；了解行业分类方法。掌握公司分析的概念及公司基本分析的途径；熟悉公司行业竞争地位的指标。

熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉技术分析方法的分类及其特点。

熟悉K线图的画法；熟悉K线的主要形状及其组合的应用。

第五章　证券经纪业务营销实务

了解客户招揽的主要环节；掌握市场细分的步骤和主要依据；掌握目标市场选择策略；熟悉证券经纪业务营销的主要渠道；熟悉客户关系建立的主要环节和基本方法；掌握了解客户原则和需了解的主要内容。

掌握证券公司客户服务的三个主要层次，了解客户服务的方式；掌握证券经纪业务营销人员可以提供的客户服务的内容；熟悉客户关系管理的内容。

掌握证券公司营销管理的主要内容；掌握证券公司经纪业务营销人员管理的主要内容及对证券经纪人管理的特别规定；掌握证券公司经纪业务营销中的主要风险类别。

第六章　证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设

了解境外证券市场对证券经纪业务营销人员的监督管理。掌握证券经纪业务营销人员的执业注册与管理的要求；掌握证券经纪业务营销人员的行为规范；掌握证券经纪业务营销人员的违规处罚的相关规定。

熟悉职业道德的基本概念和特征；熟悉职业道德建设的重要性和证券经纪业务营销人员职业道德规范的主要内容。

第七章　证券经纪业务营销法律监管

熟悉我国证券市场法律法规体系和我国证券市场监督管理的主要内容。

掌握《证券法》的主要内容和重点条款。

掌握《刑法》对证券犯罪的规定。

掌握《反不正当竞争法》对不正当竞争行为的规定、反不正当竞争的类型和法律责任；熟悉证券营销活动中常见不正当竞争的行为。

掌握《反洗钱法》的主要内容和重点条款。

掌握《证券公司监督管理条例》的主要内容、对证券公司经纪业务的相关规定及对证券经纪人的相关规定。