理论的含义

第一节　理论的含义

什么是理论呢？简单地说，理论就是对特定事件行为的一般性描述。它构建在人们的思考以及先前的观察进而相信我们对现象已经了解了其重要的、重复的因果关系的基础上。理论往往运用一定的假设简化或限制真实世界，这是为了让理论尽可能地集中于最重要的关系。但是，并非所有的理论都是有用的，其是否有用可以根据以下两个标准来衡量:一是对内部一致性的检验；二是对理论的经验检验。理论的证明在于预测，无论一个理论的逻辑性和内部一致性多强，一个好的理论必须能够用于预测，这一步尽可能从数据方面入手，通过考察理论在统计上与过去数据的吻合情况来评价其运用的好坏。可以说，在没有同时发生一些显著的结构变化的情况下，理论在过去运用得越好，那么，它在将来的运用也可能越好。当理论以一个可以检验的方式表示出来时，就称之为模型，模型可以认为是真实现象的反映。在一些领域，人们能够构造出实物模型，而这在经济或金融领域并不十分可行，它往往以数量的或方程的形式进行构造，以捕捉其变量间的内在关系，这也就是我们所说的计量模型（Econometric Models），它能够用以预测和模拟特定经济政策行为或其他变动的经济含义。相对于经济本身而言，这种从模型中获取经验的成本显然小得多。好的理论常常是十分有用的，因为它可以使我们对事件可能出现的结果进行事先预测，进而可以对事件提前进行准备。如果有可能和必要，我们还可以采取行动预先阻止或抵消事件的负面影响。由于理论是在一个特定的经济结构中构建出来的，所以，当经济结构发生变化时，原来的理论就会失去作用，新的理论也就应运而生。事实上，对于同一个经济行为而言，常常并不只有一个理论被广泛地接受，这是因为，经验证据在支持某一理论的时候，并不能强有力地使人们相信它优于其他理论。此外，经验检验是代价昂贵的、困难的且消耗很长时间的，经常不能使人完全信服。同时，我们往往对理论试图解释的许多现象有自己的一个主观判断。基于这些原因，许多人在可选择的假设中进行选择时，往往偏好于依靠直觉和“本能”来进行判断。由于在产生足够的经验证据以支持与其他假说相竞争的某一假说方面存在困难，同一问题重复出现的趋势以及快速的、低成本的求解过程的自然天性往往使在某一时期被认为是无用的而丢弃的经济或金融理论在后来又会获得大量的支持，理论的这一特征在社会科学中往往表现得比在自然科学中更为真切^[1]。