评估过程中的文件范本

企业评估过程中的文件范本，我们主要提供投资意向书范本和法律尽职调查清单范本。

《投资意向书》范本

《投资意向书》（Letter of Interest）是投资机构和拟融资企业通过初步洽谈，就项目的投资问题达成一致认识，并表示出合作意向的书面文件，是双方进行实质性谈判的依据，是签订协议（合同）的前奏。

《投资意向书》仅是投资方投资意愿的表达，原则上不具备法律效力，但是如果内容具体明确并约定了违约责任，可以认定有效，如果违约可被追究违约责任。

投资意向书

甲方：______企业

法定代表人： ______ 　住所地：______

乙方：______股权投资机构

法定代表人：______ 　住所地：______

经甲乙双方友好协商达成如下一致意见，以兹共守：

第一条 投资条件

双方同意乙方投资一千万人民币购买甲方30%的股权。

第二条 投资前提条件

1）双方最后签订令乙方公司满意的投资合同；

2）对甲方的法律、公司业务和财务等方面尽职调查令乙方满意；

3）投资方案最后得到乙方投资决策委员会的批准；

4）甲方的业务没有发生本质变化；

5）甲方的股权结构没有重大变化。

第三条 保密约定

在双方认可（或否决）投资许诺之前，双方有关人士及其代理人负有保密责任，不对外泄露谈判内容及进展。如果现行法律或法院认为确实有必要，披露信息的一方在此情况下需预先通知另一方，并尽可能把披露内容限制在最小范围内。

第四条 免责声明

双方均放弃基于本条款清单和投资意向而向法院起诉的企图和权利。

第五条 无约束力声明

本投资意向书不是乙方最终投资的许诺书。正式的投资承诺必须在签订投资合同之后才能生效。

第六条 适用法律

本投资意向书适用中华人民共和国法律。

第七条 本意向书一式两份，甲乙双方各执一份。

本协议所附条款清单只作为进一步调查和谈判的基础，不是任何一方对所提及的投资交易的许诺。

甲乙双方同意并接受上述条件。

甲方（盖章）：______ 　乙方（盖章）：______

法定代表人（授权代表）：______法定代表人（授权代表）：______

日期：______ 　日期：______

《法律尽职调查清单》范本

××××公司初步法律尽职调查文件清单

关于本清单的几点说明：

（1）本清单所称公司系×××公司。

（2）本清单所列内容为本次尽职调查内容，请根据本清单的要求，请准备文件并及时提交给我们。如果本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时可以回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其他情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件；如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。

（3）清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。

（4）贵公司保证根据本清单要求提供的文件、资料真实、有效。

（5）本清单中所列“重大协议”“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者。

（6）本清单内容可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。

一、企业基本情况调查

完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：

（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文。

（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件。

（3）公司股东的出资协议、股权转让协议。

（4）公司章程。

（5）公司的企业法人营业执照。

※（6）公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复。

（7）公司注册资本的验资报告。

（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

公司目前的内部组织结构图示应显示以下内容：

（1）公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

※（2）公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

（3）公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

（4）有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

（5）公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

※（6）公司自设立以来的历史沿革介绍。

※（7）公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

※（8）公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议。

公司各下属企业应包含下列文件：

（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）。

（2）企业法人营业执照或其他注册文件。

（3）章程或其他组织性文件。

※（4）股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复。

（5）注册资本的验资报告。

※（6）除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议。

（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文。

（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）。

（10）税务、外汇、海关等登记证书。

※（11）主营业务简要介绍。

二、公司及其控股企业的融资/借贷文件

（1）公司及其控股企业的融资/借贷文件包括以下内容：以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）。

（2）银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议。

（3）所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排，以及分期付款的购买安排。

（4）公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告。

（5）公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件。

（6）与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要负债。

有关担保/履约保证金的文件，包括：

（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债做出的担保。

（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债做出的担保。

（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证。

（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，请提供有关登记证明文件。

（5）有关履约保证金的文件。

三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）

程序包括以下内容：

（1）列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

（2）所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求目标公司从事或停止从事某些活动。

（3）目标公司违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的※法律、※法规、通知或诉讼。

四、房产和土地

相关文件有以下内容：

1）包括公司及其控股企业自有土地使用权和房产所有权的清单（请注明土地和房产的座落、面积、用途、土地使用权性质及使用年限），并请提供下列文件：

（1）划拨土地的划拨文件和土地使用权证（若有）。

（2）出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同、土地出让金交纳凭证和土地使用权证（或房地产证）。

（3）提供房产所有权证（或房地产证）。

（4）提供土地、房产的抵押合同及其登记证明。

2）包括公司及其控股企业租赁使用的物业清单（请注明出租人名称、物业的座落、面积、用途、土地使用权性质及使用年限），并请提供下列文件：

（1）租赁合同及其登记证明。

（2）出租人的土地使用权证、房产所有权证或房地产证、房屋租赁许可证。

五、环境保护

相关文件包括：

公司环境影响评价报告（表）及其批复。

公司环保设施的竣工验收文件。

公司排污许可证。

公司排污收费情况。

公司近三年环保治理费用，及今年和今后两年准备用于环保设施的投资预测。

公司因为遵守有关环境保护法规而获得的任何表扬和奖励。

环保部门或管理机构给予目标公司的报告、通知、命令、罚款或调查的有关文件。

过去五年内目标公司发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍。

※一切与目标公司业务相关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定。

六、合同

合同包括公司近三年的销售合同、采购合同、技术合作合同、借款等。

七、知识产权

知识产权包括：公司及其控股企业自有的专利、商标、服务标识、域名、商号、注册设计、版权、软件著作权、技术工艺和品牌、专有技术的清单及其注册证书、申请文件或其他相关证明文件。

公司及其控股企业与第三方订立的有关专利、商标、专有技术的转让，许可协议，重要技术合作/开发/共享协议，及有关登记注册证明。

公司及其控股企业现有或潜在的有关专利、商标、专有技术或其他知识产权的争议或纠纷的有关文件。

八、员工雇佣事宜

员工雇佣事宜包括：

公司与职工签订的聘用劳动合同标准范本。

※公司现行的薪酬福利、绩效考核、管理培训等制度文件。

公司的员工总人数以及员工流动情况说明表。

※公司的管理架构图。

公司与管理层人员、董事、监事订立的服务合同及相关职务津贴约定协议。

※公司签订保密协议和竞业禁止协议的人员及合同。