项目风险管理的研究方法有哪些

1.1.3　问题的提出

在经济全球化进程中，各行各业经受着国际经济形势复杂多变、市场竞争激烈以及技术革新日新月异的外部环境条件影响，人类面临着诸多风险因素，风险无时不有，无处不在。因此，政府、各行业主管部门、工商界、企业界和学术界对风险管理的关注与需求有增无减，风险管理已成为当今世界关注的热点问题。项目群产生以来，项目群管理出现了许多复杂情况，在实施过程中，各子项目间的相互作用有时表现很突出，而有时却变得非常微妙和不确定，它们之间在进度、费用、组织、质量、安全等方面出现的复杂关系增加了目标实现的不确定性。同时，对管理也提出了更高的要求，它需要管理组织有能够区分项目群内部层次及项目之间的优先次序关系的能力，对各子项目协调管理的能力，以及跨组织资源使用的能力等。项目群实施过程中出现的各种问题和不确定性，大大增加了实现项目群管理目标的风险，因而迫切需要有系统的管理理论和方法来研究项目群风险管理的规律和特征。因此，对项目群风险管理领域的研究正在成为项目风险管理研究的重要课题。

1.投资建设项目群与单个项目相比其风险因素有很大不同

一般来说，稍具规模的企业都会出现需要在同一时间内完成项目群的情况，这些项目群同时需要使用企业的各种资源。项目群风险包含了单个项目具有的全部风险，同时，由于项目群是在企业的领导下同时完成的，它们可能会使原来的风险因素放大，而且还会存在单个项目所没有的风险问题。项目群除具有如一般项目风险的不确定性、相对性、渐进性、多样性、多层性、可变性、可测性特点外，与单个项目相比，其风险因素还具有下列主要特点:

(1)项目群因属于复杂系统而使其风险具有更大的复杂性。项目群的复杂程度远远大于单个项目，这就使得项目群在定义和决策、设计与计划、实施与控制以及收尾阶段都比单个项目面临着更多风险因素，实施起来麻烦，发现和解决问题的及时性及有效性偏低。

(2)项目群资源分配时具有相互冲突的风险。因为成本、熟练水平、时间和竞争等因素，几乎所有的项目群都受到资源的约束，但是，由于项目群是在企业的领导下同时使用这些资源，不可避免地产生项目群中的各单个项目之间的资源冲突。单个项目资源冲突在项目群计划中被放大了，这会造成如下三种情况:一是全面进度滑坡，由于项目群要分享资源，所以项目群上的某个项目工期延长可能会造成链式反应，使其他项目工期拖延;二是存在不充分的资源利用率，由于项目群具有不同的进度计划和要求，在总体资源要求上会存在波峰和波谷;三是瓶颈资源更缺乏，这通常会导致项目群工期的延误。资源的冲突问题是不可避免的，但是如果能根据实际项目群的情况进行很好的资源调度规划，将会大幅度提高资源的利用率，将项目群工期的延迟降到最低，使项目群在不断地协调中并行。

(3)项目群中由于各单个项目具有依赖性而使项目群存在更大的隐性风险。在企业领导下的项目群中，各单个项目之间会存在依赖关系，这种依赖关系可能是直接的，如某项目某个活动成果会同时运用到另一个项目中，这时该活动工期和结果的质量会影响另一个项目。有些依赖关系是间接的，如两个项目中的某两个活动存在着依赖关系，改善其中一个活动会对另一个项目对应活动有所改善。这种依赖关系不管是直接还是间接都会使项目群存在隐性风险。凡是没有明示的潜在风险均可称为隐性风险，它具有隐蔽性和模糊性特点。

(4)项目群链式风险与单项目风险相比，单个项目风险比较简单，特点鲜明，而项目群链式风险则复杂得多，项目群链式风险具有内在自发性、隐蔽性、传播性、耦合性、突变性、迭代放大性、复杂性等特征，同时还具有作为复杂系统所面临风险的其他特征。

2.是风险管理理论研究和实践应用的需要

从风险管理的理论来看，国外对项目风险管理和项目群风险管理理论和实践的研究开展较早，主要的研究成果包括英国的C.B. Chapman(1987，1990，2003)^[7][8][9]提出的风险工程概念。在大规模工程的众多风险因素中存在着关键的、影响全局的风险因素，从整体上集成分析风险，通过有效防止风险传播和蔓延来保证工程项目管理成功，这是链式风险最早的思想来源，为链式风险的提出奠定了基础。美国的Kangari和Roozbeh(1995)^[10]从供应链风险角度对链式风险进行了研究，他们认为，链式风险是指风险事件之间由逻辑关系引起连锁反应而共同形成的相互关联风险。菲利普·乔瑞(2000)^[11]认为链式风险产生于风险价值链，由于信息技术和集成生产的原因，随着物流、资金流、信息流的流动，产生了风险价值链，而在风险价值链上存在着链式风险。William McElroy(1996)、Sergio Pellegrinelli(1997)、Roderic J Gray(1997)和Mark Lycett(2004)从企业和战略角度研究项目群及其管理存在的问题。^[12]Sergio Pellegrinelli(2007)对采用英国商务部《管理成功的项目群》^[13]方法的六家企业进行研究，研究表明各企业对待风险管理的态度不同，只有其中的三家企业开展了项目群管理风险工作。中国对项目风险管理领域的研究起步晚，各种内容、方法和成果尚处于初级阶段，主要开展的研究包括何鹏和谭章禄(2006)的《项目群风险管理研究》^[14]、牛波(2006)的《建设性项目群风险管理方法研究》、殷波(2008)的《工程建设项目群风险评价体系研究》、西宝和李一军(2002)的《工程项目风险链管理及鞭梢效应》^[15]、马彦和王海龙等(2007)的《项目群风险链管理技术研究》^[16]。从已发表的论文和出版的著作来看，尚未形成统一的项目群风险管理理论体系，还需要进一步研究。从风险管理的实践经验来看，中国企业接触项目群风险管理的时间短，企业管理经验比国外同类企业要落后。业主和施工单位对项目群风险管理尤其缺乏经验。

项目群管理起源于项目管理，是随着现代项目管理发展到一定阶段的产物，是管理学科及现代项目管理学科中近年逐步发展起来的一个前沿和热点研究方向。项目群是一类复杂系统(何鹏、谭章禄，2006)，符合复杂系统理论的论述、定义与特征，按所处环境位置的不同，可以把其划分为三类:一是宏观领域项目群，如经济管理类项目群、社会和生态系统项目群、科技类项目群;二是微观领域项目群，如在一个项目型企业中，企业内部的企业级项目群;三是中观领域项目群，如投资建设项目群涉及政府、各行业主管部门、业主单位、设计单位、监理单位和承包商，可分为业主方项目群、设计方项目群、监理方项目群和承包方项目群。相对单个项目而言，项目群将面临更为开放和复杂的外部环境，存在更多的不确定性。项目群内部的风险事件可以分为以下三类:由项目群外部环境的影响可能发生的外部风险;项目群内部单个项目内所产生的局部风险;由多个项目中进度、质量、费用的相互耦合引起的层次风险。

Kangari和Roozbeh(1995)^[17]认为，风险事件之间由逻辑关系而引起的连锁反应形成了链式风险。链式风险普遍存在于项目群中，链式风险的存在与产生条件在本书后面章节中另有说明。项目群链式风险是指在项目群风险中，以链式传递方式进行风险传递的显性和隐性的一系列风险的总称。项目群是一类具有较高风险的复杂系统，链式风险是项目群风险的基本单元结构，也是项目群风险的主要表现形式，链式风险以链式传递方式进行风险传递，链式风险与项目群管理效率和绩效有着密切的关系，链式风险是影响项目群管理目标能否实现的决定性因素，这是由项目群的星型结构所决定的。因此，对项目群链式风险的研究是在项目群及其风险管理当中值得研究的重要课题。