工程索赔的概念及索赔的作用

9.1.1.1 索赔的概念

索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔权利的享有是相对的，即发包人、承包人、分包人都享有。在工程承包市场上，一般称工程承包人提出的索赔为施工索赔，即由于发包人或其他方面的原因，致使承包人在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包人通过合法途径和程序，如谈判、诉讼或仲裁，要求发包人补偿其在施工中的费用损失的过程。

9.1.1.2 索赔的起因

施工合同是在招投标过程中、工程施工前签订的。合同确定的工期和合同价款是依据合同签订时的合同条件、施工条件、施工方案的状态而确定的。在施工过程中，由于干扰事件的发生，就必然使在签订合同状态下所确定的合同价款不再合适，打破原有的平衡状态，合同双方必须根据新的状态调整原合同工期和价款，形成新的平衡。

1．工程范围变更索赔

工程范围变更索赔是指发包人和工程师指令承包人完成某项工作，而承包人认为该工作已超出原合同的承包范围，或超出其投标时估计的施工条件，因而要求补偿其额外开支。工程范围变更索赔是施工过程中最常见的情况，也是承包人进行施工索赔最多的机会。

2．施工条件变化索赔

施工条件变化的含义是，在施工过程中，承包人“遇到了一个有经验的承包人不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承包人为履行合同要花费计划外的额外开支。按照工程承包惯例，这些额外的开支应该得到发包人的补偿。

3．工程拖期索赔

工程拖期索赔是指承包人为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而工程拖期的责任不在承包人。工程拖期索赔的前提是由于发包人或工程师的责任或客观影响，而不是承包人的责任，是属于可原谅的拖期。

4．加速施工索赔

当工程项目的施工遇到可原谅的拖期时，采用什么措施则属于发包人的决策。一般有两种选择：延长承包人工期，容许整个工程项目竣工日期相应拖后，或者要求承包人采取加速施工的措施，使工程按计划工期建成投产。

当发包人决定采取加速施工时，应向承包人发出加速施工指令，并对承包人拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包人为加速施工增加的成本，将提出书面索赔文件，这就是加速施工索赔。

9.1.1.3 索赔的作用

1．保证建设工程施工合同的实施

建设工程施工合同一经签订，合同双方即产生权利义务关系。这种权利受法律保护，这种义务受法律制约。索赔是合同法律效力的具体表现，并且由合同的性质决定。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束。这样，合同的实施就得不到保证，影响正常的社会经济秩序。索赔能对违约者起警戒作用，使其意识到违约的后果，以尽力避免违约事件发生。所以，索赔有助于工程双方更紧密地合作，有助于合同目标的实现。

2．落实和调整合同双方经济责任关系

在施工合同履行过程中，由于未履行或不履行合同规定的义务而侵害对方的权利时，应根据对方的索赔要求，承担相应的经济责任。离开索赔，施工合同当事人双方的权利、义务关系难以平衡。

3．维护合同当事人正当权益

对于施工合同当事人双方来说，索赔是一种保护自己、维护自身正当权益、避免损失、增加利润的手段。在现代工程承包中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往使损失得不到合理、及时的补偿，不能进行正常的生产经营，甚至面临倒闭。

4．促使工程造价管理更加合理

施工索赔的正常开展，把原来打入工程造价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更合理。

当然，索赔除了上述正面作用外，也存在一些负面影响，如：有些承包商奉行“中标靠低价，赢利靠索赔”的经营策略，利用索赔为自己牟取不恰当的利益；有的承包商利用索赔事件高估工程价格，漫天要价。这些经营策略虽然会得逞一时，但从长远来看，会严重影响合同当事人双方的合作气氛，同时，将严重影响承包商的信誉，必将导致承包商自身竞争力削弱。因此，作为承包商要摒弃上述做法。