国际贸易与环境库兹涅茨曲线

3.3　国际贸易与环境库兹涅茨曲线

3.3.1　环境库兹涅茨曲线(Environmental Kuznets Curve)的概念

美国经济学家Kuznets(1955)在对收入差距的研究中，发现人均收入的差距随着经济增长表现出先逐渐增大、后逐渐缩小的规律，这两个变量之间的倒U型关系后来被称为“库兹涅茨曲线”。20世纪90年代初，Grossman，Shafik，Panayotou等人的研究均表明，随着收入水平的提高，环境质量往往也是先下降、后好转，即环境破坏与收入水平也呈倒U型曲线(Grossman＆Krueger，1992; Shafik＆Bandyopadhyay，1992; Panayotou，1993)，因此这种关系被称作环境库兹涅茨曲线(Selden＆Song，1994)。

3.3.2　用国际贸易解释环境库兹涅茨曲线

关于环境库兹涅茨曲线的成因和适用性的讨论很多，其中国际贸易是可以用来进行解释的一个重要因素(胡聃等，2004)。国际贸易对环境的影响非常复杂，既有正面效应，也有负面效应。一方面，贸易可能通过规模效应引起经济总量的增大，从而造成环境退化;另一方面，通过技术效应又可以在一定程度上改善环境。一个国家可以通过进口高污染密度的产品从而减少本国工业的污染(Barbier，1997)。关于国际贸易如何影响到环境库兹涅茨曲线，有以下几种说法(Dinda，2004)。

(1)转移假设

一个国家产业结构与消费模式的改变，往往与国际贸易有关。值得注意的是，发达国家的生产结构并不需要随着消费结构的改变而改变，我们现在所观察到的环境库兹涅茨曲线可能是国际专业化分工变化的结果，即贫穷的发展中国家集中于生产污染型和资源密集型的产品，而富裕的发达国家则在不改变消费模式的情况下专门化生产那些清洁的和服务密集型的产品(Lucas et al，1992)。从某种意义上来说，环境库兹涅茨曲线实际上记录了肮脏工业向发展中国家转移的过程。如果较低的环境标准可以作为一种比较优势的话，那么自由贸易和较低的贸易环境壁垒将会导致高污染产业在国家间发生转移。

(2)外国直接投资和技术扩散

由于各种社会和经济的原因，发展中国家设立的环境标准往往较低，环境管制也较为宽松，这相当于通过为发达国家提供一个污染天堂(Pollution Haven)(Eskeland＆Harrison，2003)，从而吸引到外国投资。同时，大部分发展中国家依赖于外国直接投资中的技术转移，国际贸易则加快了先进生产技术的扩散(Archibugi＆Michie，1995)。一般来说，在存在国际贸易的前提下，技术的革新比在封闭的经济体系下要快，这就使得后发展的国家可以用较少的资源和污染代价取得相同的GDP产出，这也是一种典型的后发优势。

(3)“竞争到底线”假说

发达国家的高环境标准给污染物的生成者带来了很高的处理成本，因此发达国家的污染行为要比发展中国家付出更多的代价，这就激励了发达国家的一些高污染企业到发展中国家投资。增加的资本外流又使得政府不得不放松环境标准，即降低自己的污染底线。这样一种国家间博弈的结果，使得各国在环境污染问题上竞争到了底线，而这种均衡状态对于实现全球可持续发展是极其不利的。

(4)国际援助的作用

通过资助培训、政策改革、信息收集和公众环境教育等国际援助，能够帮助减少污染或是使EKC变得扁平。