个案研究的特征

四、个案研究法

个案研究法（Case Study）是另一种常用的定性调查研究方法。简单地说，个案研究是通过系统地研究个人、团体、组织或事件，尽可能多地获取资料的一种方法。研究者常通过个案研究深入了解和探索某种现象。例如，当某个机构在资本运营或市场营销方面获得了成功，研究者就可以到该机构内部了解其管理的经验和创新的理念，并可以获得大量的一手实证资料。

（一）个案研究的特点

概括来说，个案研究具有四个主要特点：

1.特定性

这是指个案研究不是就宽泛的主题进行研究，而是着重于某种特定的情况、事件、现象或某个特定的节目、机构，研究目的常常是深入、细致地描述一个具体事物的全貌。

2.描述性

个案研究的最终成果是一份关于研究课题的详细描述报告，其中可能出现一些量化的数字，但这些数字并不是研究者第一手收集的，而常常是引用现成的数据。

3.启发性

当对一些新现象、新事物进行研究时，用其他的研究方法似乎无法下手，而个案研究可以帮助人们了解被研究的主题究竟是什么。个案研究的主要目的就是发现新的解释、新的观点、新的见解等。通过个案研究获取了初步的感性认识之后，才可以运用其他研究方法进行下一步的研究。

4.渐进性

多数个案研究在逻辑上是归纳推理的过程，即通过掌握的现存资料，提出一种理论或归纳出一种原理，即个案研究试图发现事物之间新的关系。但是，个案研究并不能证明这些理论或原理就是正确的，它们只能作为进一步研究的假设。

（二）个案研究的实施过程

与其他研究方法相比，个案研究并没有标准的执行方法，研究者可以根据研究对象的特征选择最好的切入点并逐步深入去研究。但执行一个个案研究基本上也有5个明显的步骤：研究设计、试验性研究、收集资料、分析资料和撰写报告。

1.研究设计

个案研究首先要考虑的是研究问题。个案研究常常以如何（How）或为什么（Why）为问题的开始。事先清楚地确定研究问题可以使个案研究集中在最有利的焦点上。第二个要解决的问题是要分析对象是什么，即“个案”是怎么构成的。一个个案可能是一个人或几个人、一项特殊的决定、特殊组织、一个节目或其他独立的事件。当个案指人时，个案的界定比较容易；但在其他情况中，个案的明确界线较难确定，具体要收集什么样的相关资料呢？这需要先确定个案研究的分析单位，例如研究一个公司成功的经验，分析单位主要是该组织的主要相关人员（了解管理理念）、员工（了解员工的满意度、对单位的忠诚度和整个公司的凝聚力）、各种会议和工作文件（具体的实施措施），等等。个案研究的设计可以参考过去的同类研究。

在进行研究前，研究者应该写出一份研究方案。这份方案包括研究的程序、收集资料的方法、仪器和设备，还应该包括接近特定人物或组织的方法以及记录的步骤、收集资料的时间表及总结方法等问题。例如，对于会议和工作文件，方案中应写明是用复印机去复印资料，还是需要记录或借阅。方案中也应列出调查的中心问题及回答这些问题需要的资料来源。如果个案研究中将进行深层访谈，则方案中应包括访谈的问题。

2.试验性研究

试验性研究的作用是确定研究设计和实际的研究过程。通过试验性研究可发现在研究设计阶段没有考虑到的因素，研究方案中的问题就会暴露出来。另外，当研究者面临如何在几种方案中选择收集资料的方法时，或者不同的研究者持有不同的观点时，试验性研究可以允许研究者尝试不同的资料收集方法和以几种可行性的观点进行研究。

经过试验性研究之后，研究者可以根据具体情况对研究设计进行修改，最终确定以一种系统的方法和思路去收集资料。

3.收集资料

个案研究中至少有四种资料来源：文献是丰富的资料来源之一，包括信件、备忘录、会议记录、记事簿、历史记载、小册子、标语等形式，可采用文献研究的方法进行分析。第二个资料来源是访问，有些个案研究运用问卷调查的方法，要求调查对象完成一份问卷；另一些个案研究则较多使用深层访谈的方法。观察法是第三种收集资料的方法，它可以得到关于人的活动、人际关系等的资料。最后一个资料来源是一些实物，如一件工具、一套设备，等等。

多数个案研究者会同时使用几种资料来源，以便从多方面了解所研究的问题。另外，多种资料来源有助于研究者提高研究的信度和效度。研究发现，对于使用多种资料来源的个案研究的评价，要比使用单一资料来源的信度和效度高。

4.分析资料

与定量研究方法不同，个案研究的资料没有统一的格式，对它们的分析没有标准的程序或规则，所以资料分析可能是个案研究方法中最困难的步骤。虽然很难总结出适用于所有个案研究的资料分析方法，但个案研究的资料分析一般可采用以下的技巧。

（1）对比技巧。对于要研究的事物，研究者需要事先做一个估计的假设。例如，对于一项营销成功的公司，事先可假定管理者具有较好的学历教育背景、具有较先进的管理理念、有高效的管理层级、有定期的例会或活动、有明确的规章制度、上下级的关系融洽、员工有非常强的凝聚力、工作满意度很高，等等。如果个案研究收集到的资料并没有出现这些结果，那么对这个公司“成功”的理解就要打折扣，它所谓的“成功”很可能是一次机缘巧合的“暴发”。

（2）解释技巧。研究者通过对大量现象的原因进行分析，最终做出一种解释。研究者可以通过已获得的一个方面的情况，提出一些基本理论或可能原因，然后带着这些基本理论和原因，再分析第二种类似的情况，看这些理论或原因是否说得通，如果说不通就要重新修正。在分析中多次重复这一过程，通过反复的验证，直到建构出完整而令人满意的答案为止。

5.撰写报告

研究报告的撰写应考虑到研究的目的和读者的特性。个案研究的报告有几种形式。有些可以依照传统调查研究的方式，即提出问题、实施方法、得出什么发现和结论；有些个案研究报告适于按年代顺序组织；为了比较而进行的个案研究，可以从所比较事物相互关系的角度撰写研究报告；为管理进行策划的个案研究报告与准备在学术刊物上发表的报告有着不同的风格。

（三）个案研究的优缺点

当研究者想要获得与研究课题相关的丰富资料时，个案研究是可行的方法之一。

1.个案研究的优点

个案研究能提供翔实的资料，特别有利于研究者发现进一步研究的线索和概念。个案研究也能用于收集描述性和解释性的资料，从而对事物进行详尽的描述，以及解释事件发生的原因，而其他的调查方法在深入了解现象背后原因方面不及个案研究。

此外，因为个案研究集中力量在一个点或几个点进行，使研究者有能力讨论更大范围的现象。文献研究、系统性的访问、直接观察和传统的问卷调查都能成为个案研究的主要工具，从而获得多方面的资料。

2.个案研究的缺点

对个案研究的批评意见主要集中在三个方面：

第一个方面是个案研究缺乏严谨的科学性。进行严谨的个案研究需要大量的时间和精力，而简单的个案研究可能相当粗糙，个案研究者可能带有偏见，而又不去进行细心的推敲，往往依据模糊的证据得出有片面性的结论。

第二个方面是个案研究不容易进行推论总体。这一点和其他定性研究方法一样，因为研究的主要目的就不是推论总体，如果滥用研究结果，可能会带来严重的错误。

第三个方面是个案研究要花大量的时间，它得到的常常是大量的难以分析总结的资料，很多研究人员经常是研究数年而得不到非常有价值的结果。