公共政策评估的过程与步骤

政策评估是一种有计划、按步骤进行的活动，是一个有规律可循的系统过程。虽然评估活动步骤会因为评估类型的不同而不尽相同，一般来说，公共政策评估活动存在三个相互关联的程序，即评估准备、评估实施和评估总结。

（一）准备阶段

正如一项工程在施工之前要进行严密、精心的设计一样，每项公共政策评估在实施以前也都要进行周密的准备工作。评估准备阶段对于公共政策评估具有重要的意义。如果准备工作比较充分，就能抓住关键的政策问题，明确评估的中心和重点，避免盲目性，使公共政策评估工作顺利进行。评估准备阶段的主要任务包括：

1.确定评估对象

根据理论研究与实际工作需要，遵循有效性与可行性相结合的原则，精选评估对象（特别是那些比较成熟的、政策效果与环境变化的因果关系比较明显，且评估结论比较有推广价值的政策）才能使评估收到最佳效果。

2.明确评估目的

所谓明确评估目的，就是确定为什么要进行评估的问题。评估目的可能不止一个，但往往要确定其主要的目的。评估目的决定了公共政策效果评估的基本方向。只有解决了为什么要进行评估，才能使各类参与评估者及其直接评估者步调一致，朝着既定的方向迈进。

3.选择评估标准

评估标准有一般标准，也有具体标准，有国外的标准，也有国内的标准；这就要根据情况作出适当的选择。实践中，评估标准一般都要进一步地量化，即采用“指标体系及其指标体系的集合”来实施评估活动。

4.培训评估人员

评估人员是公共政策效果评估系统构成要素中最主要的要素。其素质的高低、专业化程度、评估态度、敬业精神、评估立场等都直接影响评估的质量。因此，必须选择适当的评估人员，提高他们的理论分析水平和实际操作能力，构建具有较高水准的评估队伍。

5.撰写评估方案

一个完整的评估方案应包括：①阐述评估对象；②针对所要评估的公共政策，明确评估的目的、意义与要求；③提出评估的基本设想，根据评估目标，确定评估的内容与范围；④确定评估标准，决定评估类型，并选择评估的具体方法；⑤写明评估的场所、时间，规定工作进度的有关计划；⑥写明评估经费的来源及筹措与使用等；⑦其他内容。

总之，评估方案应将评估的五个基本要素，即评估者（主体）、评估对象（客体）、评估目的（出发点）、评估标准（准则）和评估方法（手段）都包括在内，使它们共同构成一个完整的政策评估系统。

（二）实施阶段

实施评估是整个政策评估活动中最为重要的阶段，其主要任务是采集评估信息、统计分析评估信息。这一阶段工作的好坏，直接决定着公共政策效果评估的成功与否。大致包括以下三个方面的内容：

1.采集评估信息

利用各种调查手段，全面收集政策制定、政策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。

公共政策效果评估的过程，实际上是一个信息过程：收集——整理——反馈——再收集——再整理——再反馈的过程。所以，采集评估信息十分重要，可以说是评估中的一项基础性的工作。其主要任务是利用各种社会调查手段，全面收集有关公共政策制定、法律、执行等方面的第一手资料。收集资料的技术与方法有很多种，常用的有：观察法；查阅资料法，如查阅政策运行记录等；调查法，如开会调查、个别访问、问卷调查等；个案法，如典型分析；实验法等。这些方法各有其特点和应用范围，最好是交叉使用、相互配合，务求所获信息具有广泛性、系统性和准确性。

2.综合分析评估信息

就是要在收集信息的基础上对那些有关政策的原始数据和信息资料进行系统的整理、归类、统计和分析。

这个阶段是对采集到的评估信息进行统计分析处理的阶段。由于采集所获得的信息都是原始数据，比较分散、杂乱，所以需要对其进行系统的整理、分类、统计、综合和分析。统计分析的方法有很多，根据统计学原理，公共政策效果评估通常采用多变量统计分析等方法，对各类数据进行系统研究。单项指标评估是多变量统计分析方法在评估指标法中的具体化，它是查明各项评估指标的实现程度的基础。如果问题复杂，还可分单项指标和单类指标，如经济类指标中包含成本、利润、税金等多个指标。单项指标都具有较强的业务性，需要较多的具体数据。每个单项指标，在整个评估系统中所处的位置与作用是不相同的，需要确定它们的权重。在各类与各个单项指标的基础上，还要进行整体综合评估。

3.形成初步结论

综合运用适合的评估方法，对政策进行评估，得出评估结论。

在综合统计分析评估信息之后，紧接着就是要运用直接比较法、综合比较法、成本效益分析法、前后对比分析法或统计抽样分析法等具体的方法，给出一个初步的评估结论。在进行评估时，要坚持评估资料的真实性、全面性、多样性和具体分析的客观性、可比性、科学性等原则，客观、公正、真实、准确地反映出公共政策的实际效果，给出评估结论。

（三）结束阶段

结束阶段是处理评估结果、撰写评估报告的阶段。公共政策评估离不开价值判断，个人的价值判断受客观条件和一些非理性因素的影响，难免有疏漏。因此，当我们收集评估信息，得出评估后，还必须妥善处理。首先，要自我检验、统计分析评估信息所得出结果的可信度和有效度。其次，让评估结论与政策设计者、决策者、执行者、参与者见面，以便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发作用，提高政策的科学性。评估总结包括以下两个方面的内容：

1.撰写评估报告

撰写评估报告是出成果的阶段，所以说特别重要，为此要注意三点：①对初步结论要再作一次简明扼要、提纲挈领地分析总结，然后给出一个正式的评估结论；②在评估报告中，除了要写好价值判断部分外，还必须要写好政策建议部分及整个评估工作的说明。实践中，有不少的评估人员只重视价值判断部分，对后几部分则不以为然，这是不可取的。③要正确看待决策者对评估报告的价值的不同观点。无论评估报告的价值高低抑或好坏，决策者与评估者的认识常常存在着这样或那样的分歧：那些一开始就勉强赞成或不赞成对某项公共政策进行评估的决策者，自然对评估报告毫无兴趣；而那些支持评估的决策者，对评估报告所提出的公共政策建议可能有三种态度：全部采纳、部分采纳和不采纳。盲目地全部采纳是不可取的，无须再讨论。问题在于部分采纳和不采纳上。对评估者来说，他们总希望自己提出的建议能被决策者所接受。因此，决策者和评估者之间的分歧必然存在，妥善地处理这些问题，对二者都显得很重要。

2.总结评估工作

在撰写好评估报告之后，接下来就是对评估工作进行系统的总结。总结是对本次评估活动进行一番全面的回顾，评估工作中的优缺点，总结经验，吸取教训，为以后的公共政策评估活动打下基础。这一阶段通常的做法是写一个“关于××公共政策效果评估的工作报告”。至此，公共政策效果评估工作全部结束。