合作创新的动因

二、合作创新的动因

（一）技术协同与知识共享

随着新技术复杂性的提高和不同学科、技术领域之间的交叉融合趋势日益明显，企业之间紧密地合作越发显示出其必要性。过去20年出现的全新技术很少，但是不同技术领域交叉融合的创新却很多。一个企业，无论规模多大，技术能力如何多样化，也不可能具备所需的各个领域的技术能力，这将成为制约企业从事重大技术创新活动的“瓶颈”。合作创新将使企业获得互补性的科学知识和技术，形成技术协同效应和技术组合优势，实现合作伙伴研发的范围经济。企业不可能在所有的技术领域拥有足够的能力，因此与其他企业合作将开阔视野，共享信息、知识和经验，更好地认识评价当前的技术发展趋势，并在技术轨道的特定阶段把握住机遇。

（二）创新成本和风险分摊⁽¹¹⁾

合作创新能使企业参与分摊创新成本和分散创新风险。合作创新对分摊创新成本和分散创新风险的作用与合作创新的规模和内容有关，一般来说，创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越大，合作创新分散风险的作用也就越显著。随着全球性的技术竞争不断加剧以及技术发展的不确定性，企业技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。单个企业依靠自身能力取得技术突破和进展越来越困难。因此，以合作方式进行重大的技术创新，通过合作创新实现外部资源的内部化，将成为知识经济时代下企业技术创新战略的主要形式。

（三）外溢效应（Sp i ll o v e rs Eff ec t）

在产业组织理论中，这样来解释合作创新的原因:由于技术存在溢出效应，而专利制度只能起到部分的保护作用，因此，企业无法独占研究开发产生的技术成果，这通常会挫伤企业技术创新的积极性，导致企业在研究开发上的投资少于社会最优投资。⁽¹²⁾因此，社会应对技术创新活动提供补贴并加强专利保护。但是，对研发活动进行补助将干预市场机制的作用，专利制度有时并不十分可行。从产业经济学的角度来看，合作创新具有以下作用:①合作可以将研究开发的外部效应内部化，增加成员的研发支出。②合作创新消除了重复研究和重复投资，而且知识的分配和共享、企业合作的协同效应将使创新显示出更高的效率。③通过成员企业共同投资，合作创新可以完成企业无法单独承担的大规模研究项目。④合作创新可以克服专利制度不完全时研究开发中常常遇到的“搭便车”（Free-Rider）现象，从而提高企业创新的积极性。

（四）交易成本⁽¹³⁾

交易成本经济学将合作关系作为一种介于市场交易和层级组织之间的经济形式。⁽¹⁴⁾市场交易有较强的灵活性和资源优化配置能力，但是在面临信息不对称和不确定性时，交易成本较高。技术的市场交易具有以下特点:①在一项技术创新成功之前，技术的经济效益存在着很高的不确定性。②不同于其他商品，一项技术的供给者和需求者的数量是有限的。③技术知识是一种无形产品，交易双方受到“有限理性”的约束，对技术本身和交易伙伴的技术能力很难作出准确评价，因此，技术交易过程中存在着逆向选择行为。④技术开发需要大量的R&D投入，而技术知识却具有溢出效应，技术的扩散很难控制，因此，技术交易过程中存在着严重的机会主义行为（道德风险⁽¹⁵⁾）。

这些特点决定了技术的市场交易具有较高的交易成本。另外，层级组织尽管具有良好的分配效率，可以大大降低交易过程中的信息成本和道德风险，但是由于层级组织所固有的“惯性”，面对高速变化的市场显得过于迟钝。此外，在需要多个领域融合的系统性创新上，层级组织又面临着资源不足或者企业规模过大而引起的高管理成本问题。合作协议使合作伙伴共同进行资源投入，形成了一种相互抵押的激励机制，迫使合作企业按照事先商定的协议规范自己的行为，从而降低了交易成本。合作创新一方面实现了不同组织间R&D资源的共享，另一方面又最大限度地降低了交易费用。因此，合作创新是当前技术和市场环境下技术创新的合理选择。