技术创新的含义

一、技术创新的含义

（一）技术创新的概念

创新是指对新产品、新过程的商业化以及新组织结构等的搜寻、发现、开发、改善和采用等一系列活动的总称。创新是由熊彼特率先提出的。在他看来，创新就是建立一种新的生产函数或供应函数，即把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种创新既包括科学技术上的发明创造，也包括科学技术的商业化过程。一般而言，创新包括:①引进新产品。②引进新技术。③开辟新市场。④控制原材料的供应来源。⑤实现工业的新组织。由此可见，技术创新不过是熊彼特“创新”体系的一部分而已，以后的大部分研究都是沿着他的思路来进行的。由此产生了技术创新学派和制度创新学派。

到底何谓技术创新，国内外理论界存在很大差异。Freeman（1982，1997）认为，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。Myers和Marquis（1969）指出，技术创新是一个复杂的过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。Utterback（1979）把技术创新定义归为三类:①与发明相似的一种创造性活动，这种创新强调创新的起源和新颖性。②某种硬件及其设计和生产，这一概念重视市场或生产过程中的有形形式和使用。③选择某种事物，包括它的使用和扩散，这种观点强调接近用户的重要性。

国内学者对技术创新概念的界定也不尽相同。许庆瑞认为技术创新是指一种新思想的形成，并利用它生产出满足市场用户需要的产品的整个过程；汪英洛指出，技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；贾蔚文认为，技术创新包括某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程；王明友（1997）综合上述观点，认为技术创新是指新产品和新工艺设想的产生（获取）、研究开发、应用于生产、进入市场并实现商业利益以及新技术扩散整个过程的一切技术经济活动的总和；⁽²⁾傅家骥（1998）则在更为广泛的意义上给出了技术创新的含义:使企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品和新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。

《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》指出，“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。

经济合作组织从技术的产品创新和技术的工艺创新角度来定义技术创新。其中，技术的产品创新是指实现具有改进性能特征的产品或商品化，例如，为消费者提供客观上新的或改进的服务；技术的工艺创新是指实现或采纳新的或有重大改进的生产方法或交付方法，诸如设备、人力资源、工作方式或它们组合等的变化。

从国内外研究者和一些官方的论述来看，有关技术创新的定义主要集中在三个层面上:①强调技术创新的整个过程，这种定义深受创新的线性模式的影响。②重视技术创新的成功商业化，尤其是首次商业化。③强调技术创新的效应，并特别看重技术创新的经济和社会价值。

总之，可以这样理解技术创新:企业在对现有技术有效组合运用以及创造和吸纳各种新技术知识的基础上，以相对低的成本向市场提供更好的产品和服务过程。它主要包括产品创新和过程创新。而创新投入、市场组织、制度等因素影响着工业技术创新过程和绩效。工业技术创新的主体是企业，也包括大学和科研机构，政府和其他机构（教育、信息服务等部门）大多是间接地参与创新过程；相关的制度安排将会对创新起促进或阻碍作用；技术创新的显著特点是创新成果的商业化；企业技术创新的目的是占据市场有利位置，获得满意收益。

（二）R&D与技术创新

与技术创新联系最密切的一个概念是研究与开发（R&D），虽然二者之间的线性关系并不十分显著，但是R&D活动是有利于技术创新的。一般的，研究与开发（Research and Development，R&D）大都以OECD（经济合作与发展组织）《研究与发展调查手册》的R&D定义为基础。在该手册中，R&D是指“为了增加知识的总量，包括有关人类、文化和社会的知识，以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性的工作”。综合不同研究，R&D活动大体包括五种类型:①基础研究，它与新理论的发现与检验相关联，其目的是发现新知识而不是立即应用新知识。②战略研究，是指应用前景虽不明显但还是可预知其预期效果的研究。③应用研究，是基础研究、战略研究成果的商业化，其目的在于获取某种特殊的应用知识。④开发，是将“创新原型”应用于市场并在其周围建立生产线的活动，其目的是充分利用新产品、新工艺方面的现有生产知识。⑤扩散，是指创新通过市场或非市场的渠道在产业内、产业间及国家间的传播。

前四种R&D与一般意义上的研究与开发相差不多。但是，一般意义上的R&D并不包括扩散。所以将R&D分为五种类型，就使R&D与广义创新得以整合，有利于我们以新的眼光审视传统的R&D活动，在这种条件下，人们常常把R&D等同于技术创新也就不足为奇了。这种做法的实质是创新线性思想的一种反映，其好处就是可以利用R&D来衡量技术创新，方便地进行理论与实证分析。需要注意的是，R&D与技术创新还是有差别的，⁽³⁾R&D仅仅是影响创新的因素之一。根据OECD的观点，技术创新包括科学、技术、组织、财务和商业等一系列活动，R&D只是这些活动中的一类……在创新过程中，“除R&D活动以外的创新活动”还包括工装准备和工业工程、生产启动和产前开发、新产品营销、无形技术的获取、有形技术的获取、设计、示范等内容。