研发与研发全球化

研发全球化是经济全球化背景下发展起来的。经济全球化表现为商品、服务、生产要素与信息的跨国界流动。根据世界贸易组织（2008）的统计，2008年世界贸易总额达到15.778万亿美元，同比增长15%。中国出口总额以1.43万亿美元位居第二，进口总额以1.13万亿美元位居第三。这足以说明经济全球化对中国产生的深远影响。一般来说，经济全球化主要表现在三个层面：一是跨国界或者全球性经济行为的增加；二是跨国界的制度性整合与政策协调；三是跨国界的商品、生产要素价格均等化的趋势。具体有六个方面的表现形式，即贸易全球化、投资全球化、金融全球化、生产全球化、技术和信息全球化以及人力资本的全球化（薛敬孝、曾令波，2000）。在外国直接投资（FDI）方面，中国的外国直接投资流入自1990年以来呈现了快速增长势头，从1990年的34.87亿美元增加到了2007年的835.21亿美元。FDI流出也有了明显增长，特别是2004年以来呈现了快速增长，从1990年的54.98亿美元增加到2007年的224.68亿美元（见图1.1）^[1]。同时，跨国公司并购浪潮愈演愈烈，世界并购资产总额从1990年的1505.76亿美元增加到2006年的8804.57亿美元。中国企业并购出售资产总额从1990年的800万美元增加到2006年的67.24亿美元；并购购买资产总额从1990年的6000万美元增加到2006年的149.04亿美元，并且2006年购买资产总额超过了出售资产总额（见图1.2）^[2]。

图1.1 中国历年FDI流入和流出总量
资料来源：根据UNCTAD相关数据整理。

图1.2 中国企业历年跨国并购资产总额线图
资料来源：根据UNCTAD相关数据整理。

20世纪80年代以来，经济全球化使得国际分工进一步深化，贸易活动范围也进一步扩展，跨国界要素流动成本逐步降低，产品的生命周期缩短，技术更新加快，厂商之间的技术流动和技术外溢现象更加普遍。所以，研发和技术创新能力的提升越来越受到世界各国的重视，同时，跨国公司的逐利动机促使其研发活动跨越了国界。这样，伴随着全球性产业的发展和国际竞争的加剧，研发全球化就成为一个重要的现象。

从其表现形式来看，主要有三个方面：一是新技术或创新性产品的跨国利用，主要表现为专利技术的许可、创新产品的出口和新技术的国外应用；二是跨国公司全球范围内的研发行为，表现为跨国公司为了适应当地市场而进行的研发活动；三是研发活动的跨国合作，表现为企业之间、企业和大学研究机构之间的联合研发活动。

通过对全球研发投入排名前1400位的企业进行统计分析发现，研发活动涉及到的行业达到36个^[3]，主要集中于医药与生物技术、技术硬件与设备、汽车和零部件、软件和计算机服务、电子电气设备和化工等领域（见图1.3）。从地区分布来看，主要集中于美洲和欧洲，其他地区比较分散。

在中国，自从1994年北方电信在北京成立“北京邮电大学——北方电信”研发中心以来，跨国公司在华研发投资呈现快速发展的趋势。特别是在中国加入世界贸易组织以后，IBM、微软、朗讯、惠普、戴尔、通用等跨国公司纷纷在中国设立研发中心。仅从2004年以前的数据来看，研发机构涉及通信、电子、汽车、化工、家电、食品等行业^[4]。而且，根据国际贸发会议关于全球未来最具吸引力的研发地点的调查，发现中国最具吸引力（见图1.4）。但是，在研发投入排名中，中国公司的研发投入相对较低，根据英国企业创新与技术部的统计，全球研发投入最多的1400家企业中，中国有9家，分别为中国石油、中国石化、中兴通讯、半导体制造（中国台湾）、中国电信、腾讯、潍柴动力、中航工业科技和民航信息。9家企业研发投入总和只占微软公司的24%左右^[5]。可见，中国企业的研发投入是严重不足的。

图1.3 全球研发投入排名前1400位企业的行业分布
数据来源：英国企业创新与技术部，www.dius.gov.uk/...scoreboard/.../2008_SectorSummaries。

图1.4 贸发会议调查中最具吸引力的未来研发地点（2005—2009）
资料来源：贸发会议：《2005年世界投资报告：跨国公司与研发国际化》。

研发全球化的推动力量主要包括进入市场、获得技术和降低成本三个方面。其中进入市场和获得技术在全球化中发挥着最重要的作用。如果把这两个要素作为两个变量，我们可以得到一个二维矩阵（见图1.5）。在获得技术的同时又为进入全球市场的跨国公司是全球化的领导者；只是为了获得技术的厂商则是一个技术猎取者；只是为了进入某一市场的厂商仅仅是一个市场经营者，两者都不具备的则是一个机会主义参与者（Robert Ohmayer，2007）。

图1.5 研发全球化推动力量矩阵

如果把跨国公司研发全球化的推动力量进行阶段性划分的话，可以分为生产驱动阶段、资源获取阶段和全球市场导向阶段。生产驱动主要是为了解决生产国际化伴随而来的问题，其目的之一也是为了降低成本，扮演着上述的“市场经营者”的角色。在这个阶段，公司研发总部会在海外设立一个研发分支机构，但并不具备独立的研发能力。在资源获取阶段，跨国公司研发全球化的动机主要是网罗国际智力资源，形成全球范围内的创新网络，这时，公司扮演着上述“技术猎取者”的角色。在全球市场导向阶段，跨国公司研发全球化的动机主要是扩大市场份额，主要表现为在东道国建立研发中心，适时快捷地推出适应顾客需求的技术和产品，扮演着上述“全球领导者”的角色（见图1.6）。

图1.6 跨国公司研发投资战略发展阶段演进（魏龙、张娟，2004）