新凯恩斯主义的非均衡理论

(一)非均衡的含义

非均衡理论是相对于瓦尔拉斯均衡而言的。非均衡的含义是：瓦尔拉斯均衡所需要的几个基本假定在现实生活中是不存在的;现实生活中，价格不能起到使供求相等的作用，因此，经济中的供求力量不能使市场上出现瓦尔拉斯均衡状态，而会根据具体情况，各自调整到彼此适当的位置上，并在位置上达到均衡。

(二)“小于充分就业均衡”的含义

非均衡理论提出了“小于充分就业均衡”的概念，这种理论认为：第一，这是一种非瓦尔拉均衡，即市场中的供求力量已经不可能恢复到使社会总供给与社会总需求相等的状态，而只能在小于充分就业的条件下维持均衡。第二，这是社会存在经常性的供大于求的缺口的均衡，所以，“小于充分就业均衡”就是失业的均衡，以区别另一种非瓦尔拉均衡，即通货膨胀均衡。

(三)帕廷金关于非均衡理论研究

帕廷金关于非均衡研究的主要观点有如下三个方面：第一，帕廷金在1976年出版的《凯恩斯货币思想：它的发展的研究》一书中指出，凯恩斯经济学的特征是从均衡分析开始，以非均衡分析结束。他认为，从凯恩斯的著作《货币改革论》《货币论》中看出凯恩斯仍是一个均衡论者，但在凯恩斯的《就业、利息和货币通论》中，凯恩斯所阐述的不是一种静态的非均衡经济，而是动态的非均衡经济，即资本边际效率和就业率都不断下降的经济。第二，帕廷金通过对劳工市场的研究，指出劳工市场实际上是非均衡的市场。帕廷金认为，在劳工市场上，当劳工的需求量等于劳工的供给量时，劳工市场处于均衡状态，而劳工需求量与劳工的供给量都取决于实际工资率，实际工资率又取决于价格水平。假定经济中存在着均衡价格，劳工市场如商品市场均衡一样存在着均衡的工资率，劳工市场也能取得均衡。但现实中由于存在非自愿失业，商品市场可能出现有效需求不足，所以商品市场出现非均衡，劳工市场同样也会出现非均衡。第三，帕廷金在《货币、利息与价格》一书中对厂商销售问题的研究中指出：厂商所面临的约束并不是市场机制本身所能消除的，从而说明了均衡分析的局限性。在此书中一个重要的观点是提出并运用的“实际余额”的分析方法。他认为，重要的不是名义的货币余额，而是货币余额的真实价值，即“实际余额”。“实际余额”概念不仅适用于个人经济行为，而且也适用于厂商经济行为。市场价格的变化影响着“实际余额”，而厂商则无法影响价格，同时，厂商也不能按自己的意愿调整实际工资率，因此，厂商只能通过对自己的产量与存货量的调整来适应市场情况的变化，即只能从“实际余额”的角度来变更产量与存货量，以谋求利润最大化。这正说明非均衡分析的实现意义。

(四)克劳威尔关于非均衡理论的研究

罗伯特·克劳威尔在非均衡研究中也占有十分重要的地位。首先，他在1965年发表的《凯恩斯派反革命：理论上的再评价》和1967年发表的《货币理论的微观基础的再考虑》两篇重要论文，就非均衡的若干理论问题进行了研究，对宏观经济的基础——消费者行为和厂商行为进行了分析。他认为，里昂·瓦尔拉斯注意到名义需求，凯恩斯却关注有效需求。区分名义需求和有效需求的意义在于：名义需求只受价格及其变动的限制，从名义需求考察将会得出经济体系内在稳定性的结论。而有效需求受到收入及其变动的限制，从有效需求考察则会得出经济体系内在不稳定性的结论。对于资本主义社会中经常存在的非自愿失业而言，起作用的不是瓦尔拉斯所注意的名义需求，而是凯恩斯所关注的有效需求。区分名义需求和有效需求的意义在于：名义需求只受价格及其变动的限制，从名义需求考察将会得出经济体系内在稳定性的结论;而有效需求受到收入及其变动的限制，从有效需求考察则会得出经济体系内在不稳定性的结论。对于资本主义社会中经常存在的非自愿失业而言，起作用的不是瓦尔拉斯所注意的名义需求，而是凯恩斯所关注的有效需求。其次，克劳威尔认为非自愿失业的出现，并非单纯由于劳工市场本身的非均衡性，而是由于各个市场(包括商品市场、资金市场、劳动力市场)之间的不协调，这是由于它们之间缺少一种有利于相互协调的机制。因此，由于市场信息的不完全，厂商不知道自己究竟生产多少才能把生产出来的商品销售出去，工人也不知道自己到哪里去求职才能得到适合自己的工作岗位。因此，非自愿失业是在市场信息不充分和市场之间不协调的基础上产生的，而且，一旦出现非自愿失业，就不是短时间的现象。第三，克劳威尔对消费者行为进行了分析。他认为，瓦尔拉斯体系中的消费者行为取决于商品价格，这是不够的，凯恩斯体系中的消费者行为不仅取决于商品价格，而且取决于实际收入。如果社会上存在着非自愿失业，工人不能如愿地找到工作并得到收入，那么工人作为消费者，他对商品的需求就会受到实际收入的限制。这时，不管商品价格水平如何，消费者对商品的需求肯定是减少的。可见，克劳威尔的这种分析属于非瓦尔拉斯均衡分析，因为非瓦尔拉斯均衡分析的特征不是价格分析，而是数量分析，而对消费者行为的实际收入分析就是一种数量分析。因此，从克劳威尔的非均衡研究中不难发现，消费者的效用最大化需求函数既取决于数量也取决于相对价格。