评价比较优势的指标

5.2.1　评价比较优势的指标

无论显示性指标还是分析性指标，都应该分别包含说明相对竞争优势和绝对竞争优势的两种性质的指标。应用进出口数据计算有关指标，是产业国际竞争力评价的一大类方法。比较优势同产业国际竞争力密切相关，通过采用比较优势的评价方法又被称为“进出口数据法”。波特在《国家竞争优势》中，在理论部分提出了钻石模型和产业集群的产业竞争力确定方法，而在实证部分使用的就是以出口数据为基础的计算方法。在显示性指标中，可以说明比较优势的指标通常有：

（1） 出口市场份额（export market share， EMS）。这一指标或称出口市场占有率，是衡量特定国家某一产业出口总值相对于世界各国出口总值的百分比。Porter（1990）指出，国家竞争力的意义在于“某国某产业的出口值与直接投资金额”，即隐含出口是体现竞争力最重要而直接的内涵。这一指标也是一般用以衡量竞争力最直观的指标。

式中X^k_ij表示第j国第i个产业在第k个国家或地区的出口。而EMS^k_ij代表的意义即是第j国第i个产业在第k个国家的相对市场占有率。EMS^k_ij的值应介于0 和1 之间，当其值越接近1，表示其国际竞争力越强。

（2） 显示性比较优势指标（Revealed Comparative Advantage Index，一般简称RCA指标）。显示性比较利益指数是以比较利益的观点，观察一个国家中某种产品的出口比重与该产品全世界总出口比重的比值。其公式可表示如下：

式中X^k_ij表示第j国第i个产业在第k个国家或地区的出口，表示第j国所有产业的总出口，而则表示在世界各国在第k个国家或地区的总出口值。公式（5-2）中分子部分代表特定国家特定产品出口占该国总出口的比重，而分母则是全世界总出口中来自该产品出口的比例。两者的比值越高，表示该国在该产品的出口上，相对于世界的平均值而言，具有较大的出口比较利益。若RCA大于1，表示该国该产业高于世界的平均竞争力。RCA的衡量可以针对特定国家的市场，若将范围扩大至全世界，则k代表的就不只是单一国家，而是世界各国市场的总和。

若根据日本贸易振兴协会（JETRO）的标准，出口的显示性比较利益依照其强度，可分为极强、次强、中等、较弱等四个层级，详细的分类原则整理如表5.1所示。

（3） 固定市场份额模型（The Constant Market Share Model，简称CMS指标）。固定市场份额分析模式将产业的出口市场占有率的变化加以分解为四个部分，包括世界贸易效果、商品结构效果、市场结构效果与竞争力效果，这一理论认为产业竞争力的衡量除了要考虑出口规模外，还需要把世界贸易效果、商品结构效果、市场结构效果等因素对出口的影响加以去除，才能估算出真正的竞争力变化。其公式可表示如下：

方程式（5-3）中X⁰、 X^t分别表示第零期与第t期的出口，r表示世界总出口的成长率，r_i表示第I项产业的世界出口的成长率，r_ik则表示第k 国中来自世界各国出口的成长率，而X^k_ij表示第j国第i个产业在第k个国家或地区的出口。方程式（5-3）为一个恒等式，左边表示不同期间内实际出口的变动，可进一步分解成四种效果：

① 世界贸易效果： 即r·X⁰，基期世界总出口量乘以其成长率，表示世界整体出口市场的变动。这一项若大于零，表示特定产业出口的增加是源自于世界整体出口需求的成长，其原因并非是产业的竞争力增加。

② 商品结构效果： 即，表示该期间内，本国各产业出口品的增长结构是否符合世界各产业出口品需求的增长趋势。这一项若大于零，则表示该产业出口的增加是源自于世界该项产业出口需求的增长所导致，而并非是产业竞争力增加所导致。

③ 市场结构效果： 即，表示该期间内，本国各产业在特定市场出口产品的成长结构是否符合各国市场进口的增长趋势，此项若大于零，表示该产业在该地区出口的增加是源自于该国该产业进口品需求的增长所致，而并非是产业竞争力增加所引起。

④ 产业竞争力效果： 扣除了以上三种因素的影响，剩下的就是真正的产业竞争力效果。

（4） 贸易专业化系数指标（Trade Specialization Coefficient，简称TSC指标）。贸易专业化系数也被称为“净出口指数”或“贸易分工指数”，通常是指一个国家某一产业或某种商品的净出口（出口减去进口，贸易收支差额）与该类商品贸易总额的比例，用来说明该产业或产品的国际竞争力。国内一些学者将其称为贸易竞争力指数⁽²⁾。用公式表示为：

式中nX_ij表示贸易专业化系数，－1≤nX_ij≤1；X_ij表示i国家第j种产业或商品的出口；M_ij表示i国家第j种产业或商品的进口。

该指标的优点是作为一个贸易总额的相对值，它剔除了通货膨胀等宏观总量方面波动的影响，即无论进出口的绝对量是多少，其取值在－1与1之间，因此在不同时期、不同国家之间是可比的。如果nX_ij＝－1，意味着该国第j种产业或商品只有进口没有出口；如果nX_ij＝1，意味着该国第j种产业或商品只有出口而没有进口。从出口角度看，该指标越接近于1，国际竞争力越强。

在使用该指标进行国际竞争力判断时，简单地认为该指标大于0、接近于1，国际竞争力就强，或该指标小于0，国际竞争力就弱，并不一定正确。这是因为： 第一，在某一时期或时点上，如果出口增加并不能带来利润，即该产品出口成本大于产品的销售收入，以这种方式增加的净出口并不表示其产品的国际竞争力提高，相反这种出口削弱了其竞争力。第二，在产业和产品层次，净出口受进口政策的影响很大，一些产业或产品在关税或配额方面的进口限制要远远大于另外一些产品，从而使其在产业或产品层次上比较时并不能显示真正的比较优势。第三，产品或产业的净出口为负可能只是国内消费大于国内生产的问题，而并非是国际竞争力下降的结果。

由于关税的存在以及关税措施的滥用导致进口数据的扭曲，净出口指数不能单独用于测算比较优势，它只有与“显示比较优势指数”联系起来才有显示的意义。同时还需计算劳动密集度指数，以能够确定显示性比较优势与要素比例是否相关以及在多大程度上是相关的。

（5） 显示性竞争优势指数（Comparative Advantage Index）。一个产业内可能既有出口又有进口，而显示性比较优势指数只考虑一个产业或产品的出口所占的相对比例，并没有考虑该产业或产品的进口的影响。当国与国之间存在产业之间的贸易或产业内部也存在进出口贸易的情况下，这种不考虑进口情况的比较优势计算公式，可能得出一个并不正确的结论。为了消除进口的影响，Vollrath and Vo（1988）设计了一个显示性竞争优势指数（CA）。

式中： M_ia表示国家i在产品a上的进口；M_it表示国家i在t时期的总进口；M_wa表示产品a在世界市场上的总进口；M_wt表示世界市场上在t时期的总进口。即从出口的比较优势中减去该产业进口的比较优势，从而得到该国a产业或产品的真正竞争优势。

（6） 净出口显示性比较优势指数（Net Export Revealed Comparative Advantage Index）。一国的出口受他国的进口限制，这种在关税、配额等方面的进出口限制在不同时期、不同国家并不一样，这使得以上指标在不同国家、不同时期之间存在一定的不可比性。为了反映进口对出口竞争力的影响，巴拉萨（Balassa， 1989）设计了一个改进的显示性比较优势指数，即“净出口显示性比较优势指数（NXRCA）”。

式中，i表示产业或产品，表示j国产业或产业内产品的合计数。nXRCA_it表示i产业在t时期的贸易竞争优势，大于0表示存在竞争优势，小于0表示存在竞争劣势，等于0表示贸易达到自我平衡。通常，该指标介于－100和100之间，但是在某个给定时期当该国该产业或产品上出现贸易赤字或盈余，并且该产业是纯出口或纯进口产业时，该指标也可能大于100或小于－100。该指标数值越高，相对竞争力越强；该指标数值越低，相对竞争力越弱。但该指标只能是贸易过程中显示出来的比较优势，是贸易的结果，受贸易障碍的影响，这种比较优势和真实的比较优势可能还有一段距离。

（7） 劳动密集指数。劳动密集指数是指某种商品的资本投入量与劳动力投入量之比与该国所有商品的资本投入量与劳动力投入量之比的比例。用公式表示为：

式中，L_t表示劳动密集指数；V_j表示第j种商品的资本投入量；N_j表示第j种商品的劳动力投入量；V_t表示该国所有商品的资本投入量；N_t表示该国所有商品的劳动力投入量。L_j越高，意味着第j种商品的资本密集性越强；L_j越低，意味着第j种商品的劳动密集性越强。

同样，劳动密集指数也只有与“显示”比较优势指数联系起来使用时才具有意义。因为劳动密集指数只考虑了资本和劳动力这两种生产要素，而且生产成本数据在世界范围内没有贸易数据更具可比性。

通过对比较优势的定量分析，我们既可以发现一国具有比较优势的产品，同时也为我们寻找具有国际竞争力的产业找到了理论基础。

这五种指标的计算方法都是建立在国际贸易理论基础上，在国际贸易的实证方面，学者们也往往用这五种指标作为衡量一国某类出口商品国际竞争力及其比较优势强弱的指标。

在显示性指标中，说明绝对竞争优势的指标通常是市场占有率指标，也易于获得。销售利润率指标也是用于说明竞争结果，但一般较难获得。无论是市场占有率指标还是赢利率指标，都不能完全说明生产国际化和产业内分工与贸易条件下一国的产品或产业竞争力状态。因此要运用价值链的分析方法来计算价值增加量。价值增加指标或增值率指标是一个重要的实现指标。产品增值率指标一般可以以产业内进口物品金额与加工后出口物品金额的对比来计算。将国内环节的增值率与国外其他环节的增值率相比较，可以找到自身的国际分工位次以及相对竞争优势的差距；将国内环节的增值率与国外相同环节的增值率相比较，可以找到自身绝对竞争优势的现状与差距。

需要指出的是，同属进出口数据法，各个应用者，特别是国内和国外研究者的具体实证分析过程又有不同。例如，波特衡量的是四分位或五分位的产业，非常细致，涉及上千门类。波特认为，笼统的产业定义、粗糙的产业分类对贸易研究没有意义。