处理索赔的一般原则与要求

(一)要有合同依据

监理工程师处理双方所提出的索赔必须以合同或法律为依据。但有时合同文件本身也会引起索赔，由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议书、图纸、合同条款、工程量清单以及许许多多的来往函件和修改变更通知，以致自相矛盾，或者可作不同解释，导致合同纠纷。根据合同条款第1．4款规定，组成合同的各项文件应互相解释，互为说明，在出现含糊或互不一致的情况下，监理工程师应该向承包人发出有关指令，以便对此作出解释和调整。除非合同另有规定，组成合同的几个文件的优先支配地位应遵循第1．4款的规定。

组成合同的各个文件应该认为是一个整体，彼此相互解释，相互补充，如出现相互矛盾的情况，以下述文件次序在先者为准。

除专用条款另有约定外，组成合同的多个文件的优先支配地位的次序如下:

(1)合同协议书;

(2)中标通知书;

(3)投标函及投标函附录;

(4)专用合同条款;

(5)通用合同条款;

(6)技术规范和要求;

(7)图纸;

(8)已标价工程量清单;

(9)其他合同文件。

(二)要有损害事实

要有损害事实即合同中规定业主承担的风险责任的确给承包人造成了实际损害，使承包人增加了额外费用或发生了不应有的损失。所以承包人的索赔要以实际损害为前提，以损害事实为依据，如果没有损害事实，则不能给予补偿。

(三)应在规定期限内提出索赔

承包人应在规定的期限内提出索赔。承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利; 承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书; 索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知; 在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书。

承包人按第17．5款的约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔; 承包人按第17．6款的约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

(四)索赔的审批应公平合理

索赔的审批应公平合理，即确认的索赔金额应真实地反映承包人的实际损害，符合法律和合同规定的公平原则。

在处理索赔事件中，作为监理工程师，他受雇于业主，是业主聘请的专业人才，他必须既懂经济又懂技术，掌握着工程建设的第一手资料，并在合同实施过程中实施监督管理。监理工程师好比业主和承包商之间的一座桥梁，占有重要地位。在处理索赔问题时，监理工程师还应注意下列事项，以保证客观公正处理索赔和避免不必要的索赔。

(1)监理工程师必须注意资料的积累。监理工程师应积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的监理日志，承包人对监理工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时有充分的事实依据。

(2)及时、合理地处理索赔。索赔发生后，监理工程师应及时对索赔进行处理。及时处理索赔可以促进业主、承包人之间的信任与合作，促进合同的正常履行; 及时处理索赔能提高索赔处理结果的准确性，避免时过境迁而无法确定赔偿带来的不利影响。此外，及时处理索赔还可以简化竣工结算、避免结算工作的复杂性。

(3)加强主动监理，减少工程索赔。在我国，监理与承包人是为完成同一工程而进行的不同分工，必须提倡主动监理，要在工程的实施过程中，将预料到的可能发生的问题告诉承包企业，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。另外，应对可能引起的索赔进行预测，尽量采取一些措施，进行补救，避免索赔的发生。

(4)监理工程师要认清在工程建设过程中的地位，并正确使用权力和承担责任。监理工程师作为业主的代理人进行工程项目管理，在行使权力的时候必须要预见到该行为可能导致的后果，承担相应的后果，需要有良好的职业道德，并对业主负责。如监理工程师在工作中的问题、失误、不完备的地方，给承包商造成了损失，这些往往是承包商索赔的机会。监理工程师在处理索赔事件时，必须公正、按照法律(合同)精神行事，从实际出发实事求是; 按与业主和承包商协商一致的原则行事，向双方施加影响，减少差距，加深相互理解，使得双方妥协、接近，合理地处理索赔事件; 由于现行的监理制度的缺陷，使得监理工程师经济责任小，缺乏对他的约束机制，所以监理工程师的工作在很大程度上需要有高度的职业自豪感和责任感，需要诚实、信用和良好职业道德来支撑。