风险评估的概念

一、风险评估起源

国外风险评估技术起源较早，国外在风险评估方面的研究与应用相对成熟，风险评估最早起源于美国。20世纪30年代，美国保险协会开始从事风险评价(评估)。美国的保险行业收取的保险费用取决于所承担的风险大小，因此需要衡量风险程度，从而产生了风险评价。此为最早期的风险评估技术，并进而得到不同行业和不同国家的推广和应用。20世纪70年代末，我国引入了安全系统工程，同时进行了安全评价方法的研究，这是风险评估技术在我国的初步研究和应用阶段。几十年来，国内外不同行业风险评估的术语有安全评价、风险评价、危险度评估和危险度评价等。“风险评估(risk assessment)”术语第一次出现于1976年美国环境保护署(EPA)颁布的“致癌物风险评估准则”，1983年美国国家科学院《联邦政府的风险评估管理》的报告中对该术语进行了确认。此后，美国颁布了一系列风险评估相关的规范、准则，风险评估技术迅速发展，并在世界范围内广泛应用。我国GB/T 23694—2009《风险管理术语》中的规定，将“risk assessment”翻译为“风险评估”，并在GB/T 27921—2011《风险管理风险评估技术》中提供了风险评估技术的选择和应用指南。不过，总体来说，我国尚未建立完善的风险评估体系。

二、风险评估的定义

我国GB/T 23694—2009《风险管理术语》中将风险评估定义为:量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度，客观地认识事物(系统)存在的风险因素，通过辨识和分析这些因素，判断危害发生的可能性及其严重程度，从而采取合适的措施降低风险概率的过程。风险评估是在风险识别后，对识别出的风险所作的进一步分析、衡量和评价，为进一步的风险管理提供依据。

三、职业健康风险评估的定义

职业健康风险评估是对工作场所职业危害全面、系统的识别与分析，通过识别和分析工作场所风险因素及防护措施，量化测评职业健康风险水平，从而采取相应控制措施的过程。其目的是通过制定并执行避免、控制危害及补救措施来降低暴露于职业危害的风险，是工作场所健康风险控制的初步组成部分。

四、风险评估的目的和作用

我国GB/T 27921—2011《风险管理风险评估技术》明确指出了风险评估的目的和作用。风险评估旨在为有效的风险应对提供基于证据的信息和分析。

风险评估的主要作用如下:

(1)认识风险及其对目标的潜在影响。

(2)为决策者提供相关信息。

(3)增进对风险的理解，以利于风险应对策略的正确选择。

(4)识别那些导致风险的主要因素，以及系统和组织的薄弱环节。

(5)沟通风险和不确定性。

(6)有助于建立优先顺序。

(7)帮助确定风险是否可接受。

(8)有助于通过事后调查来进行事故预防。

(9)选择风险应对的不同方式。

(10)满足监管要求。

五、风险评估的基本步骤

风险评估是由风险识别、风险分析和风险评价构成的一个完整过程。不同的风险评估技术和方法的具体步骤略有差别，但均是围绕风险识别、风险分析和风险评价这3个基本步骤进行。

(1)风险识别是发现、举例和描述风险要素(风险因子)的过程，包括风险源、风险事件及其原因和潜在后果的识别。其目的是确定可能影响系统或组织目标得以实现的事件或情况。

(2)风险分析是要增进对风险的理解，为风险评价和决定风险是否需要应对以及最适当的应对策略和方法提供信息支持。风险分析需要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的后果及其发生的可能性、影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系、风险的其他特性、是否存在控制措施及现有控制措施是否有效等。

(3)风险评价包括将风险分析的结果与预先设定的风险准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的等级。风险评价利用风险分析过程中获得的信息，考虑道德、法律和经济技术可行性等方面，对未来的行动进行决策。风险评价的结果应满足风险应对的需要，否则，应进行进一步分析。

六、健康风险评估方法

依据2011年修订的《职业病防治法》，职业健康(或职业危害)的风险评估工作已经成为我国卫生部门主要职能之一，但目前尚未建立相应的职业危害风险评估指南或规范。自20世纪80年代开始，欧美等国家或国际组织陆续发布了职业危害风险评估指南或规范。美国EPA建立了一系列风险评估指南，包括致癌物、致突变作用、生殖毒性、神经毒性、化学混合物、重金属、微生物、生态学、人体健康等风险评估指南或补充指南。其中《人群健康评价手册》A部分及F部分的吸入风险评估补充指南为工作场所空气职业危害因素的健康风险评估提供了重要的技术支撑。罗马尼亚根据欧洲标准(CEI812/85、EN 292/1—91、EN 1050/96)，颁发了强制性标准《职业事故和职业病风险评估方法》。澳大利亚根据本国法律制定了《职业健康与安全风险评估管理指南》。新加坡针对化学毒物建立了《化学物质职业暴露半定量风险评估方法》。国际采矿与金属委员会提出采矿业的《职业健康风险评估操作指南》。罗马尼亚、澳大利亚及国际采矿和金属委员会的风险评估范围包括职业健康和职业安全两大内容。除了上述国家或组织颁发的标准外，还有许多传统的风险评估方法应用到职业危害评估中，例如“格雷厄姆－金尼”法、层次分析法、AHP法、模糊评价法、蒙特卡罗概率法、数学扩散模式、蒙德法等。近些年，新的评估方法正不断出现，例如林嗣豪等参考英国职业健康安全管理体系标准和中国台湾地区学者Chiu-sen Wang的风险评估指数法建立了职业危害风险指数计算公式，澳大利亚学者Qiming Yu提出的总风险概率法等。此外，还有美国军事标准(经典风险评估)及其应用等方法。