核心技术缺失的经验分析

我国战略性新兴产业的发展需要拥有前沿的核心产业技术，而核心技术的获取离不开已有技术研发基础的支持。但国内多家研究机构的调查和研究结果显示，我国整体前沿技术研发基础的现状却不容乐观，使得战略性新兴产业核心技术能力的形成缺乏强有力的支撑。

在《2014全球创新指数报告》（Global Innovation Index，GII）《全球竞争力报告》《2014—2015年度全球竞争力报告》以及《世界竞争力年度报告》等世界权威竞争力研究报告中我国的排名分别为29、28、26和23位，与我国的经济体量严重不符。而国内方面，较为权威的同类报告有中国科学技术发展战略研究院发布的《国家创新指数报告》中我国的国家创新指数显示，尽管2012年我国排名已经上升到了第19位，但整体实力依旧较弱，我国本土企业的核心技术自主创新率仍然偏低，技术创新能力亟待提高。

在此基础上，战略性新兴产业的技术发展也难以获得突破。根据相关调研发现，战略性新兴产业依然存在核心技术缺乏、产业链发展不平衡、产品附加值过低等通病。战略性新兴产业中如海洋工程装备制造业，其企业数量众多，核心技术却依赖国外，配套件国产化率不足10%；2012年广东省LED产业链中，处于核心技术环节的上游产品仅占2.9%，外延芯片在企业数量和产能方面均存在明显不足。

制约我国战略性新兴产业发展的最突出问题就是核心技术的缺失。由于长期以来我国工业发展就缺乏基础技术的支持，我国的工业在全球产业链中处于下游，虽然国际贸易和外汇储备都在快速增加，但是我国能够获益有限，大部分的贸易获益都被价值链上游国家攫取，长此以往不利于我国新兴产业的发展。在这样的产业基础之上，我国战略性新兴产业的发展也缺乏坚实的技术基础。

如图5-3所示，我国的太阳能光伏产业在出口由于受到了内外因素的制约而出现了下滑的同时，却发现进口激增。这一方面进一步恶化了产能消费比的形势，造成过剩产能进一步积压；另一方面也说明我国光伏产业尚未掌握核心技术，自行研制的产品应用范围较窄，使得大量高端技术装备仍需要通过引进来满足生产和使用的需要。如目前国内光伏企业多使用进口多晶硅的原因是，部分国内多晶硅料纯度不足。太阳能级多晶硅的纯度要求达到6N（99.9999%），而受制于我国多晶硅的提纯技术不过关，国内中小型生产厂家只能生产纯度为4N—5N（99.99%）的工业粗硅，进而只能以极其低廉价格卖到国外，经国外提纯至高端多晶硅后再采购回来，成本高就是很自然的事了。

图5-3 2008—2012年我国多晶硅进出口情况对比（单位：吨）

可以看出，造成这一局面的最重要原因就是核心技术缺失。我国光伏产业未建立起全面的研发和创新体系，同时又缺乏一些高新制造产业的支撑，因此我国的太阳能电池关键生产设备基本依赖进口，我国光伏企业多数还是“代工车间”。如果任由这种状况持续，太阳能产业将继续走上单纯“制造大国”而缺乏技术创新的老路。

除了太阳能光伏产业之外，我国其他战略性新兴产业领域也存在着类似的问题。如我国的下一代互联网发展中新核芯片和基础软件存在短板，我国在支持IPv6网络所需的高性能路由芯片、操作系统以及其他应用软件中都存在缺少自主知识产权等问题，基本完全依赖国外相关产品。另外IPv6地址空间的扩大和网络安全协议加密的使用，使得网络安全防护体系面临极大的挑战，而我国在这方面缺乏网络事件的事后追溯能力，以及对根据域名服务器的监管权，因此存在着技术上的严重滞后性。

在生物医药领域核心技术不足的问题更为突出。由于我国生物医学技术储备匮乏，生物医药的发展主要依赖于跟踪国外技术，综合性创新严重不足；而引进消化吸收能力也较低，使得仿制药品也只能停留在模仿和复制阶段，难以向转化为自主创新能力阶段迈进，最终也无法实现市场换技术的战略目标。

在新材料领域，我国高端先进结构材料自给率较低，近三成材料完全空白，如时速200千米以上高速列车车轮车轴、超级工模具钢、钛合金挤压型材等都还严重依赖进口；即使是可以自主生产的先进材料也存在着不同程度的质量不稳定、品质不高等问题，也影响着应用和实际的销售情况；先进材料研发所需的设备也存在严重的缺口，许多关键设备和检测仪器都还需要进口，自主创新能力受到了很大的限制等。

而在新能源汽车领域，我国虽然在市场推广、体制机制创新等方面取得了较大的进步，但是在诸如电池成组技术、燃料电池发动机技术、车用电机电子集成技术、强混合动力机电耦合技术等方面与国际水平仍有一定的差距，从而限制了我国新能源汽车可以借由广阔的市场背景走出一条独立自主的产业发展道路。

综上所述，我国七大战略性新兴产业不同程度地存在着核心技术的缺失问题，这些问题既是由于我国产业发展基础薄弱、基础储备不足等深层原因的必然结果，也是造成产能过剩、政策导向一刀切、企业盲目投资、轻研发重规模等其他问题产生的根本所在。同时，核心技术缺失的局面也反过来进一步迫使企业无法专注于回报和风险较高的技术研发，更不可能投资于需要大量且长期投入的基础性研究。研发投入不足和核心技术缺失互为因果的恶性循环，造成战略性新兴产业始终在低水平规模增长模式中徘徊，重复传统产业发展的老路，无法实现其带动我国经济转型发展的战略目标。