就中国民营企业的发展现状而言，提升创新能力从而实现转型升级是其持续成长的关键。大多数民营企业的创新能力与企业战略不匹配成为其转型升级道路上最大的障碍，因此，获取核心技术、进行机制创新从而形成核心竞争力是民企创新升级的重要方向。调整业务也是企业升级转型的办法之一。企业的传统业务由于受到竞争对手的挤压，在激烈的竞争之后，利润率已经越来越低，这个时候，民营企业必须扩充全新的业务，对具有优势、利润较高、处于成长期的新业务进行主攻，然后逐渐舍弃旧业务，以此来实现企业的升级转型。
而要实现上述目标，民营企业可以通过以下三种途径来完成。一是通过企业自身的研发，进行技术创新，这也是企业获取核心竞争力的基点。国际经验表明，R&D经费占销售收入的比重超过5%才有较强的竞争力，而我国民营企业与此相比显然还存在着较大的差距。在我国民营企业中，靠自主研发成功进行创新升级的也只有华为等少数企业。在这一转型过程中，民营企业首先要解决的是研发资金的问题，由于企业自有资金一般很难满足大型民营企业数量巨大的研发资金需求，因此企业外部融资就成为大型民营企业融资的主要途径，这就需要民营企业处理好与金融机构包括商业银行、风险投资者等的关系。二是通过企业并购，企业并购已成为企业直接获得关键技术、现实生产能力以及提高技术创新能力与竞争力的最有效、最直接的手段之一。近期也发生了大量具有影响力的民企参与的并购事件，如吉利并购沃尔沃等。与国外成熟市场的并购相比，由于民营企业的这种资本运作环境是处于一个经济转型的发展中国家，特别是我国民营企业面临的所有制性质问题、国家的产业进入政策歧视以及国有企业改革和转型等挑战和机遇，民营企业的并购活动涉及的利益相关者也因此更为丰富。并购所需要的资金是比较庞大的，此时就需要向金融机构进行融资，有时候也会联合其他企业进行并购；同时，对并购对象的整合也是企业面对的一大难题。三是通过战略联盟，这一途径主要是指由两个或者两个以上的资金或技术力量相当的公司，基于共同研究和开发新技术的目的而组成一个互补型联盟，目前大多数跨国公司都与其他厂商结成了各种形式的联盟。此外，民营企业在创新过程中，可以与高校、科研院所等研究机构共建技术开发中心，或通过联营、投资、参股等多种方式实现与企业的联合。因此，民营企业在创新升级过程中，需要处理好如图2-3所示的关键利益相关者的关系。
图2-3 大型民营企业创新升级中的关键利益相关者
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