市场交易成本和企业内部交易成本

二、内部化理论

内部化理论的基本思想最早由科斯（R.H.Coase）在交易成本理论中提出，由英国学者巴克利（P.J.Buckley）和卡森（M.Casson）于1976年形成内部化理论体系，并由加拿大学者鲁格曼（Alan M.Rugman）等加以发展。内部化理论强调企业通过内部组织体系降低市场交易成本的能力，并把这种能力当作企业对外直接投资的动因。

内部化理论认为，企业在生产活动中会产生专利、技术、商标等中间产品，由于中间产品市场存在不完全性，企业在进行中间产品的外部交易时往往产生高额交易成本。交易成本的高低与四类因素有关：一是行业特定因素，主要包括中间品的特性、外部市场结构等；二是国别特定因素，主要指东道国政府的政治、法律、经济状况；三是地区特定因素，即地理位置、社会心理、文化差异等；四是企业特定因素，即企业的组织结构、管理经验、控制和协调能力等。当外部市场的交易成本过高时，企业自己虽然无力改变外部市场的不完善，却能够通过对外直接投资用内部市场取代外部市场，节约交易成本，以获得更高的收益。当然，跨国公司市场内部化也是有成本的，如增加企业内部的交流成本、内部的管理成本以及因东道国政府干预增加的成本。因而企业是否采取内部化取决于外部市场交易成本和企业内部交易成本的大小比较。凡是企业内部组织交易的成本低于市场的交易成本时，企业便获得了扩张力，这种扩张过程跨越国界便产生了跨国公司，而企业创造其内部“市场”的过程便是所谓的内部化过程。

内部化理论从新制度经济学的交易成本理论出发，把跨国公司视作一种节省交易成本的制度安排，尽管并不能解释跨国公司的全部对外投资行为，但是仍然具有重要意义。与垄断优势理论相比，内部化理论不仅从跨国公司本身来解释跨国投资行为，而且充分注意到了投资国市场失灵对跨国公司行为的影响。言下之意是，应该从根本上反思某些国家对跨国公司的政策态度。因为，如果跨国公司的出现是由于市场失效，而不是市场失效的始作俑者，那么奉行敌视跨国公司政策的国家应改变政策态度和姿态。或许这种重要的影响是对内部化理论所依据的大量文献的一种诠释。