凯恩斯主义的集大成者保罗·安·萨缪尔森

保罗·安·萨缪尔森（Paul·A.Samuelson，1915年5月15日—2009年12月13日），1915年出生于美国印第安纳州，曾任麻省理工学院教授。他发展了数理和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他是世界经济学界的巨匠之一，所研究的内容十分广泛，涉及经济学的各个领域，是世界上罕见的多能学者。萨缪尔森的巨著《经济学》流传颇广，被翻译成日、德、意、匈、葡、俄等多种文字，据报道销售量已达100多万册，成为许多国家和地区制定经济政策的理论根据。他于1947年成为约翰·贝茨·克拉克奖的首位获得者，并于1970年获得诺贝尔经济学奖。

学术创新及主要贡献

1.凯恩斯主义的集大成者

他是一个天才，也是一个幸运儿，他想争取的荣耀无不手到擒来，而且来得很早。童年时期的萨缪尔森聪明活泼，善于思考，看问题比同龄的孩子深刻、全面。1931年，在他15岁时就考入芝加哥大学，专修经济学。虽然他进入经济学的领域纯属偶然，但结果证明，经济学这一领域如天造地设般适合他，仿佛是历代经商先祖的基因找到了命定的归宿。

进入大学后，他高效率地利用时间学习，博览群书。他对前人的理论总抱着审视的态度，寻觅理论尚未完善或不完美的地方。萨缪尔森最后以优异成绩获得了芝加哥大学的学士学位，其平均成绩是A，随后他从容地进入哈佛就读。进入哈佛大学后，萨缪尔森的眼界大为开阔，这里的学术思想与芝加哥大学迥然不同。

面对各种学术流派，他更加刻苦地探讨和研究，类比各种学说的异同，找出它们的不足。1936年，即来到哈佛大学一年后，萨缪尔森获得了硕士学位，并以敏捷的思维、广博的知识及实干精神，赢得了哈佛大学经济学权威人士阿尔文·汉森教授的青睐。汉森让萨缪尔森做自己的助手，这使他对各种学派的研究更为深入。他不断地探讨汉森的学术思想，继续攻读博士学位，同时也为自己选择研究的主攻方向。

1936年，自英国内阁经济顾问委员会主席约翰·梅纳德·凯恩斯发表了他最有影响的《就业、利息和货币通论》（以下简称《通论》）一书以后，美国许多经济学者对凯恩斯的学说大感兴趣，萨缪尔森的导师就是其中的一个。他原来反对凯恩斯的国家干预政策，提倡“自由放任”，后来转而成为凯恩斯主义在美国的传播人，把凯恩斯主义移植到了美国。他不但继承凯恩斯的经济学说，而且把这种学说理论通俗化，还做了一些补充发展，后来成为美国凯恩斯主义学派的权威人士之一。萨缪尔森纵观凯恩斯主义的形成和发展，感到确有可研究之处，于是师生协作，不断宣传凯恩斯主义，并对它做了进一步的补充。这样，汉森和萨缪尔森便成为凯恩斯主义在美国的主要代表人物。而萨缪尔森对研究凯恩斯主义所做的贡献远比他的导师大得多。

萨缪尔森在攻读博士学位时，重新阅读了从威廉·配弟到亚当·斯密，从李嘉图到马歇尔、瓦尔拉斯以及帕累托、庇古、凯恩斯等人的著作，从而得以纵观整个经济思想史，并以新的眼光看待凯恩斯主义。当时社会上对凯恩斯理论中的“投资乘数论”及“就业乘数论”颇为关注，萨缪尔森认为，凯恩斯主义是在从1929年4月的美国华尔街股票暴跌开始到1933年基本停止这一遍及资本主义世界的经济危机的历史背景下产生的。凯恩斯的理论对资本主义的发展很有价值。因此，他决定从当时社会上亟待解决的难题——投资与就业问题入手来研究凯恩斯主义。

2.斯托尔珀-萨缪尔森定理

生产要素报酬就是生产要素的收益，要素报酬等于要素的边际产品价值。要素的边际产品也就是要素的边际生产率。

在短期内，虽然产品价格会因为国际贸易而发生变化，但生产要素还来不及在部门间流动。因此，国际贸易在短期内只影响产品价格。从前面的分析中我们知道，一国出口产品的相对价格会上升，进口产品的相对价格会下降。由于劳动的边际产量（MPL）和资本的边际产量（MPK）不变（因为生产要素不流动），而出口产品价格（PX）上升，所以出口行业使用的劳动和资本的报酬（WX，RX）都会增加。反之，由于进口产品价格（PM）下降，进口竞争行业使用的劳动和资本的报酬（WM，RM）都会减少。也就是说，出口行业的生产要素所有者受益，而进口竞争行业的生产要素所有者受损。

长期来看，生产要素可以在各产业间自由流动。国际贸易对生产要素报酬的影响就要结合产品价格和要素边际生产率的变化来分析。由于贸易的结果使出口行业的资本和劳动受益，报酬提高，进口竞争行业的资本和劳动就会向出口行业流动。这里我们假定出口行业是劳动密集型的，进口竞争行业是资本密集型的。这样，进口竞争行业的资本-劳动比率较高，当本国进口竞争产品产量因国际贸易而减少后，转移出来的资本就比劳动多；另一方面，劳动密集型的出口行业的资本-劳动比率相对较高，在出口产品产量扩大后对劳动的需求大于对资本的需求。这样，从进口竞争行业转移出来的资本多，但需求少；转移出来的劳动少，但需求却更多。结果就是资本相对过剩，劳动相对不足。如果两个行业都按照原来的资本-劳动比率生产的话，就会有一部分资本闲置下来。

但是，当资本过剩时，它就会变得相对便宜，这样闲置的资本就会被两个行业吸收，以替代相对稀缺从而昂贵的劳动（这里我们假定劳动和资本可以相互替代）。这样，两个行业都会比贸易前投入更多的资本来替代劳动，于是它们的资本-劳动比率都会比贸易前提高。由于资本投入增加，各行业中的劳动边际生产率提高，而资本边际生产率则因为资本投入增加而下降。结果对出口行业而言，由于RX提高，MPL也提高，所以WX也就上升，也就是出口行业密集使用的生产要素的报酬提高；对进口行业而言，由于RM下降，MPK也下降，所以RM也就下降，也就是进口竞争行业密集使用的生产要素的报酬下降。

在以上的长期分析中，国际贸易对出口行业资本报酬的影响以及对进口行业劳动报酬的影响是不确定的，但我们可以通过下面的推导来说明这两种要素报酬的变化：我们的分析一直假设贸易前两个国家国内要素市场是均衡的，这样，出口行业的工资水平和进口行业的工资水平就是相等的，即WX= WM，同样，出口行业的利润水平和进口行业的利润水平也是相等的，即RX= RM。在贸易后的要素市场也将形成均衡，使得进出口行业的工资和利润在新的均衡状态下也必然是相等的。这样，开展贸易后，我们已经推导出出口行业的工资将上涨，进口行业的利润将下降。那么，在贸易后WX=WM，RX= RM的情况下，进口行业的工资水平WM也会上升，而出口行业的利润水平RX也会降低。

把以上分析归纳起来，我们可以得到一个结论：长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素（也就是本国充裕的生产要素）的报酬会提高，而进口产品生产中密集使用的生产要素（也就是本国稀缺的生产要素）的报酬会下降，而且无论这些生产要素在哪个行业中使用都是如此。这个结论是由美国经济学家斯托尔珀（Wolfgang Stolper）和萨缪尔森论证的，因此被称为“斯托尔珀-萨缪尔森定理”（Stolper-Samuelson Theorem）。

从上面的分析中还可以看出，发生国际贸易后，由于生产要素报酬（价格）是产品价格与要素边际生产率的乘积，所以生产要素报酬的变动会超过产品价格的变动。这一结果被称为国际贸易的“放大效应”（magnification effect）。

2.要素价格均等化定理

只要存在产品价格的差异，两国就会继续开展贸易，但最终的结果将是两国两种产品的价格完全相等，而生产要素的价格也完全相等，此时，如果其他条件不变，贸易也就停止。两国间开展贸易的结果会使两国的生产要素价格最终相等这一趋势被称为“要素价格均等化定理”（factor price equalization theorem）。由于这一定理是由萨缪尔森根据赫克歇尔-俄林模型的逻辑论证的，因此该定理又称为“赫克歇尔-俄林-萨缪尔森定理”。

3.乘数-加速原理

针对凯恩斯在《通论》中提出的“投资乘数论”和“就业乘数论”，汉森认为乘数论不足以说明问题，原因是乘数论没有说明一定量的投资如何引起收入和就业的增加，也没有明确收入（或消费）的变化如何引起投资的变动。因而只有把加速原理（关于收入或消费量的变化如何导致投资量变动的理论）和乘数论有机地结合起来，才能充分估计乘数的作用，并解释经济增长中的周期波动现象。

萨缪尔森注意到了乘数论和加速原理相互作用的关系，他在导师的提示下巧妙地把两者合为一体，于1939年发表了他的处女作《乘数分析与加速原理的相互作用》，并首创经济波动的模型，指出政府开支对国民收入的重大作用。西方经济学界认为，这一开创性的研究是他在经济周期理论方面的重要贡献之一。

4.经济学界的通才

萨缪尔森的研究涉及经济理论的诸多领域。他根据考察的各种问题，采用了多种数学工具，使用了既包括静态均衡分析，也包括动态过程分析的方法，这对当代微观经济学和宏观经济学许多理论的发展，都有一定的影响。

萨缪尔森对静态、比较静态、动态三者的联系和区别，做了精辟的论述。

在一般均衡论方面，他补充并发展了希克斯关于静态一般均衡稳定条件，进一步发展了均衡的极大条件、均衡位移和提·查特莱尔原理，并举出了很有说服力的经济实例，说明数理方法的普遍适用性。

在福利经济学方面，萨缪尔森首先对所有在这一领域中创建各种学说的先驱者的著作进行了分析和评价。然后，他建立起自己的新福利经济学，并和汉森为国家福利论的建立和在实际生活中的实施，做出了重大贡献。他的论述被西方经济学界认为是自庇古（一位伟大的古典经济学家）以来在福利经济学方面少有的理论之一。

在国际贸易理论方面，萨缪尔森补充了比较成本学说的“赫克谢尔-俄林定理”，对贸易国之间的生产要素价格趋向均等的条件做了严密论证，被西方人士公认为“赫克谢尔-俄林-萨缪尔森模型”。他论述了国际贸易对贸易国利益的影响，被各资本主义国家认为是现代国际贸易理论的一项重要发展。

由于萨缪尔森在经济理论界全面开创性的研究，麻省理工学院在1947年提升他为经济学教授。同时，美国经济学会吸收他为会员，并授予他约翰·贝茨·克拉克奖章。

5.《经济学》的发表

1948年，萨缪尔森发表了他最有影响的巨著《经济学》。这本书一出版即告脱销。许多国家的出版商不惜重金抢购它的出版权，不久即被翻译成日、德、意、匈、葡、俄等多种文字。

该书对经济学中的三大部分-政治经济学、部门经济学、技术经济学都有专门的论述，读过这本书的人看到他从宏观经济学到微观经济学，从生产到消费，从经济思想史到经济制度都比前人有新的创见。这部著作在内容、形式的安排上也可谓匠心独具。他在每一章的开头加上历代名人的警句，言简意赅地概括全章的主题，使读者在阅读的时候不像是在读枯燥的理论书，而是在看一部有文学色彩的史书。这一巨著的出版，为普及、推广其理论创造了良好的条件。

1953年，当《经济学》第三版发行时，萨缪尔森来到美国预算局，为美国政府出谋划策。他提倡赤字预算，追逐加速经济增长，从而使美国克服了20世纪50年代的“艾森豪威尔停滞”，他也成为白宫中不可缺少的高参。

1959—1960年，萨缪尔森被任命为美国总统事务委员会调查咨询小组的顾问。1960年，他被美国总统肯尼迪任命为总统调查咨询顾问和美国国家计划局经济顾问。1958年，他与R索洛和R多夫曼合著了《线性规划与经济分析》一书，为经济学界新诞生的经济计量学做出了贡献。

1961年是萨缪尔森学术生涯中的重要一年。他再次出任美国财政部经济顾问。同时，他在《经济学》第五版中，把自己的理论体系称为“新古典综合学派”，并在1961年的美国经济学年会上，对其理论的核心部分、理论体系及研究方法做了较为详细的解释。他的此番解释，受到与会者的高度评价，人们一致推选他做该年度学会的会长。

1962年，萨缪尔森被授予名誉文学博士、名誉法学博士头衔。1965年，他又被任命为美国联邦储备银行经济咨询委员会顾问，并出任美国国际经济学会会长。

20世纪60年代，美国的经济增长较快。在肯尼迪·约翰逊出任美国总统的8年中，美国没有爆发经济危机，凯恩斯主义被他的追随者吹捧为“战后繁荣主义”，作为总统首席经济顾问的萨缪尔森便成了美国凯恩斯主义的代名词，美国经济生活中的成就也被视为“新古典综合学派”的功绩。

1966年，萨缪尔森在接受印第安纳大学授予他名誉法学博士的同时，出版了《萨缪尔森科学论文集》。1971年，他获得了美国国家科学院授予的爱因斯坦奖。

1970年，《经济分析基础》的水准得到三度肯定，协助他赢得诺贝尔奖，最使他激动的是，他是获得诺贝尔经济学奖的第一个美国人。他从斯德哥尔摩领奖回到纽约时，成千上万的人用最高的礼仪欢迎他。在为他举行的庆祝会上，他满怀激情地向人们说：“我可以告诉你们，怎样才能获得诺贝尔奖，诀窍之一就是要有名师指点。”他没有忘记精心栽培他的汉森·阿尔文教授。

重要论著

《经济分析基础》（Foundations of Economic Analysis），（1947）；

《经济学》（Economics），（第1版，1948）；

《线性规划与经济分析》（Linear Programming and Economic Analysis），（与索洛和多夫曼合著，1958）；

《萨缪尔森科学论文集（1～5卷）》（The Collected Scientific Papers of Paul A.Samuelson），（1966，1972，1977，1985）。