项目集成计划制定

项目集成计划（Integration Plan）有时也被称为项目主计划（Master Plan）或直接叫项目计划（Project Plan）。它是一个项目集成、综合和协调了各种项目要素影响和要求的全面计划，是整个项目集成管理的依据和指导性文件。

一、项目集成计划的概念

计划工作是项目管理中最为重要的一环，而项目集成计划工作又是全部项目计划工作中最为重要的一环。前面已经讨论的项目范围、工期、成本和质量管理中有很多计划工作，从项目时间（工期进度）计划到项目的资源计划和项目的成本预算计划，这些都是项目管理中的专项计划工作。项目集成计划管理工作是项目管理中最为重要的计划管理工作。

项目集成计划是指通过使用项目各个专项计划（包括战略计划）工作所生成的结果（即项目的各种专项计划及其支持细节），运用集成和综合平衡的方法所制定的，用于指导项目实施和管理控制的集成性、综合性、全局性的计划文件。通常，这种集成计划的编制需要通过多次反复的优化和修订才能完成。例如，在初始的项目集成计划文件中可能首先考虑项目范围和成本的集成，但是在最终的项目集成计划文件中需要详细反映项目资源、工期、质量、成本和风险等各种因素的集成。

需要特别说明的是项目集成计划与项目各专项计划的相互关系问题。通常一个项目是首先制定项目的专项计划初步方案，然后进行最初的项目集成计划的综合与平衡工作；随后进一步编制和完善项目的专项计划，进一步再作项目各专项计划的综合平衡并生成项目集成计划草案；最终编制和确定出项目集成计划和项目各专项计划方案。

二、项目集成计划编制的输入

在项目集成计划编制的前期准备阶段要收集各种相关的信息和数据，从而为项目集成计划的编制提供依据。这一工作收集的信息主要包括：

（一）项目各专项计划信息

项目各种专项计划编制工作所生成的专项计划文件和相应的支持细节文件与信息是编制项目集成计划最为重要的信息。这包括项目战略计划的信息，项目范围计划中的WBS以及项目各专项计划中所规定的目标、任务和各种数据等，它们都需要被集成到项目集成计划之中。例如，项目范围、质量、工期、成本、资源、风险、沟通、人力资源和采购等计划信息都需要在项目集成计划中进行集成和综合。

（二）相关历史信息与数据资料

在项目集成计划的编制中还需要使用相关的历史信息与数据资料，这些通常是作为一种基本的参照信息使用的。这类的信息主要包括：

1.过去已完成类似项目的历史数据资料。这是指项目组织或其他组织在过去所完成类似项目的各种历史信息与数据资料，包括这些历史项目的计划文件、绩效报告、实际结果、经验教训等方面的信息与数据资料。

2.本项目前期所生成的各种资料与数据。这是指项目组织在编制项目集成计划之前，已经收集和生成的各种与项目有关的资料与数据。包括项目前期分析与决策工作中获得的信息资料和此后收集的与项目相关的信息资料。

（三）项目相关组织的政策与规定

任何一个与项目相关组织的方针、政策和规定（包括项目业主／客户和项目实施组织）都是在制定项目集成计划时必须予以充分考虑的项目集成计划编制依据。这方面的信息主要包括：

1.项目相关组织有关质量管理的政策。项目相关组织有关项目质量管理方面的政策和规定是制定项目集成计划的重要依据之一，因为在项目集成计划编制中需要依据这方面的政策和规定确定项目质量管理的计划和安排。

2.项目相关组织员工管理与绩效评价的政策。项目相关组织有关员工管理和绩效评价的政策和规定也是制定项目集成计划的重要依据之一，这包括项目员工内部招聘、外部招聘、解聘、员工绩效评价与激励等方面的政策和规定。

3.项目相关组织财务与合同管理方面的政策。项目相关组织有关财务管理与合同管理等方面的政策同样也是制定项目集成计划的重要依据之一，这包括财务管理与报告制度、财务账户管理办法、合同管理方法与程序等方面的政策与规定。

（四）项目的限制因素与条件

项目的限制因素与条件是指限制项目计划与实施的各种内部和外部的环境因素与条件。例如，项目业主／客户事先确定的项目预算和质量要求就是一种限制因素和条件。项目所处环境和条件对于项目集成、范围、质量、工期、成本、资源、项目团队组成和项目沟通等方面的限制因素与条件都是在项目集成计划的编制中必须充分考虑的。在项目集成计划编制过程中必须根据项目的各种限制因素和条件去合理地选择出切实可行的项目集成计划力案。因此，在项目集成计划编制过程中还必须认真收集和整理需要考虑的各种项目限制因素和条件，因为它们也是项目集成计划编制中所必须依据的信息之一。

（五）项目的假设前提条件

从项目计划管理的角度出发，项目的假设前提条件是指那些到计划编制时尚未完全确定的各种项目内外部条件。但是，人们为了制订项目计划就不得不对这些条件做出一些假定，并将这些假设的条件作为编制项目计划的依据之一，以便使用这些假设前提条件去制定项目计划（否则缺少条件就无法编制计划了）。例如，项目团队的某个关键成员（像科研项目中的首席专家）是否和何时能够参加项目最初是不确定的，但是项目管理者在制定项目计划的时候就必须假定这一关键成员参加项目和投入项目工作的时间，并以此作为编制和确定项目计划的前提条件。当然，任何假设前提条件都包含有一定的风险性，因为这类假设的前提条件实际上都是不确定的。

（六）其他信息

另外，在项目集成计划的制定过程中还需要收集一些具体项目所属专业领域的信息和相关专业领域的各种信息，以便作为项目集成计划编制工作的依据。例如，工业建筑项目的集成计划编制需要考虑资金的时间价值，所以就需要收集和输入有关现金流量、所属行业的基准收益率和贴现系数等方面的信息或数据以及所属行业的一些专业方面的相关数据和信息。然而，对于软件开发项目的集成计划编制就需要收集有关项目用户的信息需求信息、用户现有信息系统硬件信息和项目用户的信息载荷与数据容量要求等方面的信息。这些也都是在编制项目集成计划中需要依据的信息。

三、项目集成计划制定方法与技术

项目集成计划制定工作是一项需要反复优化和综合平衡项目各方面的因素，按照把握全局和系统思维的模式开展的一项计划编制活动和过程。项目集成计划编制过程中所使用的计划方法和技术主要包括下述几个方面：

（一）项目集成计划的编制方法

在编制项目集成计划过程中所采用的技术与方法首先就是各种项目集成计划的具体技术与方法。项目集成计划的技术与方法是指在项目集成计划的编制过程中所使用的一系列计划程序、做法和具体规则等构成的项目集成计划编制的特定的方法。不同规模的项目可能会使用不同的项目集成计划方法；其中小型项目所用的集成计划方法是比较简单的结构化计划编制方法；大型项目所用的集成计划方法就是比较复杂的，因为它需要包括像系统仿真模拟方法和各种综合平衡与优化方法等一系列的计划方法与模型。大多数项目集成计划的方法都是按照综合管理的原则和方法编制而成的，这既包括一些由计算机软件实现的方法，也包括一些通过项目会议讨论做出决定的方法。例如，对于项目工期、质量和成本的集成计划编制就可以运用价值分析和分步集成的方法去制定。这一方法的具体做法如下：

1.项目质量与项目成本的集成计划方法

项目各个要素的集成计划编制可以来用分步集成计划的方法。第一步先编制项目质量与项目成本的集成计划，然后进一步编制项目工期与项目成本的计划和其他的集成计划。项目质量与项目成本的集成计划需要借助价值分析（或叫价值工程）的原理，通过对于项目产出物质量（或叫功能）进行的价值分析，最终确定出能使项目业主／客户获得最大价值的项目质量与项目成本的集成计划。

在项目质量与项目成本集成计划的方法中，首先要根据价值工程原理对项目质量进行价值分析。根据价值分析原理的公式V＝F／C可知，任何项目产出物的质量都可以用它的功能（即公式中用F表示部分）来表示，而项目产出物价值（即公式中用V表示的部分）的增加，可以通过增加项目产出物的功能（F）和降低项目成本（公式中用C表示）这两种基本方式来实现。所以，在项目集成计划编制过程中首先要应用价值工程的原理去综合考虑和安排好项目质量与项目成本的集成计划。

2.项目工期与成本的集成计划方法

在完成了项目质量与项目成本的集成计划安排以后，一个项目的质量计划基本上就确定了，随后就需要进行项目工期与成本的分步计划集成工作了。这一工作要求按照既定的项目质量要求，通过分步综合平衡项目工期和项目成本各要素，最终编制出项目这三个主要素的集成计划。在安排项目工期、质量与成本的综合平衡时通常会有三种基本的选择。如图4.1所示：

图4.1中的三条“S”曲线分别代表三种不同的项目工期与成本的集成计划方案。其中P1计划方案的项目工期较短（T1），但是项目成本较高（C1）；而P2计划方案的项目工期较长（T 2），但是项目成本较低（C2）；P3计划方案的项目工期与成本则介于P1和P2方案之间。人们在编制项目工期与成本集成计划的过程中可根据项目实际的限制条件和假设前提条件从上述三种集成方案中做出选择。例如：当项目急需而企业又能够负担得起时就可以选择P1计划方案，反之则应选择P2计划方案。通常在项目集成计划编制中需要运用这一原理去优化安排项目工期与成本。

图4.1　项目工期、成本和质量集成计划方案示意图

3.项目成本、工期和质量的全面集成计划方法

在完成上述两要素的集成计划安排以后，如果两种两要素的集成计划（项目成本与质量的集成计划和项目成本与工期的集成计划）发生冲突或者相差很大时，就需要进一步综合平衡这两种独立编制的两要素集成计划结果，即开展项目成本、工期和质量三要素的全面综合与集成。这种三要素综合平衡的集成计划有两种不同的做法：一是在两份两要素集成计划中的项目成本指标相差不大的情况下，只要通过对这两个两要素集成计划结果做交叉检验与适度调整即可得到一个三要素的项目集成计划；二是在两份两要素集成计划中的项目成本指标相差很大的情况下，必须采用分步和全面综合平衡的办法，根据具体项目的成本、工期和质量三大要素的特定关系，每次调整一个要素，通过全面综合平衡项目的工期、质量和成本计划指标的方法就可以编制出项目的三要素集成计划。这种方法一般采用先确定某一要素的计划指标值，然后通过逐步试算和优化的办法，最终找到一个最优或满意的项目质量、工期和成本三要素集成计划方案。

（二）项目相关利益者的相关技能和知识

每个项目相关利益者在项目集成计划的制定中都需要开展相应的工作，都需要运用它们自己掌握的项目计划和项目管理方面的技能与知识去为编制项目集成计划服务，所以项目相关利益者的相关技能和知识也属于项目集成计划工作的方法与技术的范畴。项目经理应该创造一个良好的环境使项目相关利益者都能够在集成计划的制定过程中贡献他们的才智和力量，充分使用他们在这方面的相关技能和知识，为编制科学合理的项目集成计划服务。例如，在确定一个建筑工程项目的成本、工期和质量的集成计划过程中，项目业主的造价工程师和项目承包商的项目经理以及项目监理公司的监理工程师等就可以运用他们各自的相关知识和技能，在计划和分析项目成本构成、进行价值分析、评价项目的收益与投资回收比率、项目的工期进度分析、关键路径分析和项目质量分析等方面作出自己的贡献。特别是在对一些创新型和独特性很高的项目而言，人员数量和责任都已事先确定的科学技术研究与开发项目中，所有参与项目团队的成员都需要运用自己的知识和技能，努力分析、评价和计划安排项目的时间、资源、预算等，以便确定出能够达到成本限制和进度要求的项目集成计划。

（三）项目管理信息系统

在项目集成计划过程中，人们需要从事大量的信息收集、整理和加工处理工作。在这一活动中，人们需要使用项目管理信息系统（Project Management Informa-tion System，PMIS）这一技术工具和其中的各种计划方法与模型。项目管理信息系统可以是基于计算机的也可以是基于人工的，一般它是用来收集、加工处理和集成与传递各种项目管理信息的人机系统，是项目集成计划编制所依赖的主要技术工具和手段。在项目集成计划编制过程中，项目管理人员需要使用项目管理信息系统去帮助完成项目的集成计划编制工作，尤其需要用它完成项目集成计划方案的协调和优化工作。使用这种信息系统去编制项目集成计划，通常要比人工编制项目集成计划更为快捷和有效，特别是对于一些大型项目而言，没有这种基于计算机的项目管理信息系统就很难编制出相对复杂的项目集成计划。

四、项目集成计划工作的结果

运用上述的方法与技术，就可以给出集成管理工作的最终结果并使用这些结果去指导和规范项目集成管理了。项目集成计划工作的结果主要包括下述内容：

（一）项目集成计划

项目集成计划也叫项目计划，它是项目集成计划编制工作最主要的成果。它是一种正式获得批准的项目总体计划文件，是用来管理和控制整个项目实施过程的综合性、全局性的计划文件。项目集成计划文件需要根据项目组织信息沟通管理规定的范围向下发放，而且需要按照这种计划使用者的不同需要发放不同详细程度的项目集成计划。例如，对于项目业主／客户只需要发放一种全面而相对简略的项目集成计划综述性文件，而对于项目团队的管理者们则需要发放完整而又详细的项目集成计划文件。另外，还应该注意明确区分项目集成计划与项目绩效度量基准的差别。项目集成计划中有很多内容是一种基准性的，在一定时间内它们是项目绩效度量的基准（Base Line）；在项目集成计划实施过程中，这些项目绩效度量的基准一般需要保持相对稳定。但是，项目集成计划在实施过程中是可以根据项目内部和外部情况的变化进行修改与更新的。项目管理者必须清楚项目集成计划这种双重作用的特性，以便做到在努力保持项目绩效度量基准的前提下及时而又灵活地修订和调整项目的集成计划。一个项目的集成计划通常包括如下几方面的具体内容：

1.项目的批准与特许情况的说明。这是有关项目何时、由何人或组织予以批准以及项目涉及的各种特许情况的描述与说明。它是关于项目背景、条件和依据等方面最为重要的说明和描述。

2.项目管理方法与战略的说明。这是有关项目集成计划编制、修订、更新和审批等管理办法以及项目集成管理策略与大政方针方面的说明与描述，有时还会包括一些关于项目集成计划的概略性描述。

3.项目范围的综述。这是有关整个项目范围的综述，包括对于项目产出物的说明与描述、对于项目各项目标的描述和说明，以及对于项目整体范围的界定和描述。

4.项目工作分解结构的描述。这是有关项目工作分解结构及其相应任务和细节的详细描述和说明，它给出了项目不同组织层次的具体任务以及这些任务之间的相互关联与影响的说明，这是项目范围基线的规定。

5.项目成本、进度和责任的说明。这是有关项目工作分解结构各层次工作所对应的项目成本预算、工期进度安排、质量要求和相关责任的分配以及相应管理办法的描述与说明。

6.项目绩效度量基准的描述和说明。这是有关项目工作范围、工期和成本的绩效度量基线的描述和说明。它给出了度量各项目工作的时间和成本的基线和项目实施者工作绩效度量的基准。

7.项目重要里程碑与目标日期的说明。这是有关项目阶段的划分和项目各阶段重要里程碑以及每个里程碑具体目标日期的描述和说明。项目各阶段的重要里程碑是指一个项目阶段中所要给出的标志性成果及其日期。

8.项目团队成员的描述和说明。这是有关项目团队的构成、关键成员要求、具体人员类别以及项目所需各类人员的比例与要求等问题的描述和说明。这是项目集成计划中有关项目人力资源需求的描述和说明。

9.项目风险管理计划及其说明。这是有关项目风险计划的描述和说明，包括项目面临主要风险、项目的各种限制条件和假设前提条件以及未来将要采取的项目风险应对措施和项目不可预见费用的安排说明等。

10.项目各专项计划及其描述和说明。这是有关项目各主要专项计划的说明和描述。项目范围、进度、成本、质量、沟通、人力资源和采购计划等专项计划都可以根据情况需要列入到项目集成计划之中。

11.存在的问题和尚需决策问题的说明。这是有关在项目集成计划制定过程中所发现但是尚未解决以及在项目集成计划编制中遗留下来的各种悬而未决或尚待决策问题的描述和说明。

另外，不同规模和不同专业领域项目的集成计划会涉及一些独特的内容，这些独特内容也可以根据项目集成管理的要求按照一定的方式在项目集成计划文件中给出。例如，大型项目的集成计划通常还需要包括项目组织和项目团队的组织结构图等内容。

（二）项目集成计划的支持细节

项目集成计划工作的另一项结果是生成一系列有关项目集成计划的支持细节的信息与文件。这种集成计划支持细节文件的具体内容会因项目的不同而有很大区别。但是，一般情况下项目集成计划支持细节的主要内容有如下几个方面：

1.项目各专项计划工作的结果文件。这是指那些尚未包括在项目集成计划中的项目各专项计划工作的结果信息和文件。这既包括项目专项计划文件本身，也包括项目各专项计划的各种支持细节信息。

2.各种新获得的信息和文件。这是指那些在项目集成计划的制定过程中通过信息收集和信息加工处理所获得的各种新信息和文件，包括各种新发现的项目限制条件和新设定的项目假设前提条件等。

3.项目的各种技术文件。这是指能够对项目集成计划提供支持的各种项目技术文件，包括项目产出物和项目工作的技术要求文件、项目的技术设计文件和项目的各种技术说明书等文件。

4.项目的相关标准文件。这是指根据项目计划（包括项目集成计划和专项计划）、目标和要求而编制的各种绩效考核指标文件和度量项目工作绩效的标准与规范性的文件等。

项目集成计划中给出的这些支持细节信息和文件同样需要很好地组织和编排，以便于在项目集成计划管理过程中作为依据和指导文件使用。