跨国公司为什么组建跨国联盟

第一节　跨国公司在中国的战略联盟现状、影响及对策

一、跨国公司战略联盟投资在中国的现状

在经济全球化的形势下，跨国公司对中国市场的巨大潜力予以分外地重视，他们除以独资形式的投资方式进入外，各种各样的联盟方式也被广泛采用，这些战略联盟对中国的经济发展与企业的经营产生了重要影响，我国的企业与政府应当对跨国公司的联盟采取恰当的策略。跨国公司在中国的联盟主要采用合资经营、合作经营、合作开发这几种形式。从统计资料来看，跨国公司联盟在中国主要呈现以下几个特征：

首先，跨国联盟在中国是逐渐增长的，近年呈现出一种下降趋势。即跨国联盟在中国的发展是随着中国经济的发展而逐渐增长的，在达到一定程度后，由于中国经济状况与政府政策的改变而开始下降。从表7－1^[1]的分析中可以验证。

表7－1　跨国公司在华投资统计表　单位：亿元

续表

从表7－1的统计可以看出，合资经营是逐年增长的，在1996年、1997年的投资达到最高后又开始下降，这与中国经济开始放慢增长速度有关。同时，中国政府开始放宽对独资企业投资的限制，跨国公司为了增强对所投资的资产的控制而更愿意采用独资方式。合作经营也是逐渐增长的，在1998年的投资达到最高后开始下降，它具有与合资经营类似的原因。合作开发则是波动性变化的，没有明显的增长趋势。这是由于中国国内的科技开发能力有限，同时，跨国公司为了保护其核心能力更愿意采用技术转让的形式或其他形式来合作。再者，由于中国知识产权保护法规的不完善，跨国公司出于对他们知识产权保护的需要，并不愿意采用合作开发的形式。跨国公司独资投资是逐年增长的，这除了与中国为了融入到全球经济体系中去，放宽了对独资投资的限制有关外，还与跨国公司为了增加对海外市场的控制，增强其管理力度有关。

其次，跨国公司在中国投资行业的分布是在变化的。最初的投资主要集中在低技术、资本密集行业，如传统制造业。近年来，投资逐渐向服务业、科学研究与综合技术服务行业、金融、保险等行业转移，这可从表7－2^[2]看出。

表7－2　外商投资的行业状况表

从表7－2中来看，1997～2000年各行业的外商投资企业投资有些行业呈下降趋势、有些行业呈增长趋势。下降的行业有采掘业，农、林、牧、渔业，文化，教育，艺术和房地产等行业；显著增加的行业主要是社会服务业、金融保险、科学研究和综合技术服务行业、交通运输业，变化不大的行业是制造业。随着中国经济的发展，中国的产业结构也在发生变化。20世纪80年代，中国经济主要以第二产业为主，随着经济的增长，中国的产业重心逐渐向第三产业倾斜，第三产业在国民经济中的比重日渐增大，中国政府的政策也在向促进第三产业的发展方向倾斜，因而跨国公司的投资与联盟的中心也在向第三产业方向变化，而对传统行业的投资与联盟则在逐渐减少。

最后，跨国公司联盟在中国的地区分布也是不均衡的，由于中国经济的发展政策是经济特区、沿海城市先开放，再逐渐向内地开放，因而跨国公司与中国企业联盟也主要分布在经济特区与沿海城市。随着近年中国政府的政策向开发中西部的方向倾斜，在中西部的外资注入增加，联盟企业也在增加，但总体来说还是以沿海城市为重点。

二、跨国公司战略联盟对中国经济的影响

随着中国加入世界贸易组织，跨国公司通过联盟方式到中国来投资会越来越多，全球500强企业差不多都在中国有投资。它们中部分采用独资形式，部分采用联盟形式。这些跨国公司不仅与中国企业合资，还向中国企业转让技术，注入先进的管理思想与理念。同时，他们又在与中国企业竞争，必然会对中国经济的发展以及企业的改革产生深重的影响。总的来说，跨国公司在中国的联盟对中国经济的发展与国有企业的改革产生了正反两个方面的影响。

（一）积极影响

积极影响主要表现以下几个方面：

1．跨国公司战略联盟改善了资产的质量。^[3]首先，跨国公司与我国企业通过合资这种联盟方式的投资可以将已有的资产存量变成高质量的资产。跨国公司在与国内企业联盟时，除了投入资金外，为了保证他们的利益，通常还有技术转移，先进的管理方法、管理理念的注入，也会利用先进的技术来对合资企业的营销网络进行改造。这些综合因素的导入大大提高了资产的使用效率，从而提高存量资产的质量。实践表明，一些亏损的大型国有企业进行技术改造后，也难以形成有效的资产，大量的投资被浪费了。而通过跨国公司合资改造后的老企业效果要明显好于原有的企业自身从事技术改造，这可从国有企业与外资企业的绩效对比来证实。如表7－3所示。

表7－3　“三资”企业与国有大中型企业的绩效对比情况表　单位：%

其次，跨国公司通过股权合资这种形式来设立新的合资公司，从而能形成高质量的资本增量。一般而言，跨国公司的技术与管理技能要高于我国内资的同类企业，这可以提升资产的增量质量。同时，大型跨国公司投资的合资企业一般规模较大，更能体现出规模经济效应。

最后，跨国公司在中国经营，通常要向国内企业购买原材料、零部件等，他们对这些原材料、零部件的质量、技术性能有高水平的要求，在国内企业难以达到的情况下，通常会提供技术标准与援助，这会提高这些企业的资产使用效率，从而通过关联关系间接地提高国内企业的资产质量。

2．促进技术进步。技术许可与技术特许方式是跨国公司在早期进入中国市场时经常采用的方式。而这种方式实际上就是一种战略联盟的形式。通过联盟，跨国公司将在母国已不是领先的技术而在中国还是领先的技术转移到中国从事生产，技术的转移能提高和促进我国企业的技术改造和技术进步。一项33家著名跨国公司在华投资项目的研究表明：有17家企业提供了填补空白的技术。^④另有一项对日本在华投资企业的调查表明：这40家企业绝大多数技术先进、产品有竞争力。新技术、填补空白技术和先进技术等三种类型的企业加在一起共有39家，占全部调查企业的95%以上。^[4]由此可见，跨国公司的战略联盟促进了中国企业的技术进步。另一方面，跨国公司通过战略联盟进入中国市场，他们生产的产品同中国企业进行竞争，当中国企业处于竞争劣势地位时，他们不得不进行技术的改造，投入资金进行研究开发，以弥补其技术劣势。这从另一个角度促进了企业的技术进步。

3．促进我国经济的产业升级。在20世纪80年代早期，我国的产业结构是以第二产业为主，第一产业占有很大比重，第三产业所占比重不多。跨国公司以战略联盟方式进入我国时，主要集中在资本与技术密集的行业。500强在华投资的行业主要集中在电子及通讯设备、机械、交通运输设备、化学原料及化学制品等行业，这些行业多属资本与技术密集的行业。500强在以上4个行业投资项目共计486个，占500强在我国投资项目总数的40%，投资规模共计166．10亿美元，占500强在我国投资规模的55%。大量投资的集中，使我国的产业逐渐向这些产业倾斜，从而使产业结构发生变化。随着我国经济政策的变化，跨国公司在华投资逐渐向技术服务等第三产业的行业倾斜，由于大量的资本与企业涌入第三产业，使第三产业的产值逐年增加，从而使产业结构发生变化，我国的产业结构向升级方向发展，产业结构日趋合理。

4．跨国公司战略联盟有利于我国企业经营状况的改善。跨国公司的经营状况普遍高于我国国内的企业。这从表7－3的一些指标比较中可以看出。全球500强在华投资企业的状况与外商投资企业的平均水平相差不多，500强投资企业中有相当一批经济显著、效益水平高的企业。少数盈利非常高，在盈利480家企业中，盈利1亿以上的有17家，盈利高达97．3亿，而盈利额1000万以上的企业占所有盈利额的25%。一方面，这些跨国公司投资企业的良好经营状况，在总体上提高了我国企业经营的盈利状况，改善了我国企业的经营绩效。从另一方面来看，这些跨国公司通过战略联盟的方式同我国企业合作，我国企业可以学习他们先进的管理经验，利用他们的管理经验来提高我国企业的管理水平，从而改善我国企业的经营状况。联盟企业同国内企业的竞争，迫使我国国内企业不断改善其管理水平，否则在竞争中将被淘汰。这也促进了我国企业经营状况的改善。

5．有利于我国人才素质的提高。由于我国的工资水平相对较低，跨国公司在华投资的企业会利用我国的人才进行经营。而为了达到总公司的管理要求，通常会对员工进行培训，以提高他们的技能水平，符合战略目标的要求。一方面，这些跨国公司的管理水平要高于我国国内的企业，他们的培训有利于提高我国的人才素质。另一方面，跨国公司也会通过联盟的方式同我国高校合作，他们的资金投入到我国的高校与科研机构，有利于改善这些机构的科研条件，从而提高这些机构的培训效果，进而提高我国人才的素质。

6．有利于增强我国企业的国际竞争力。跨国公司的战略联盟一方面可以利用中国的资源进行生产；另一方面，它们也为中国企业培养了一些人才，这些人才的回归有利于我国企业竞争力的提高。同时，跨国公司的投资企业同中国国内企业的竞争，有利于中国企业增强竞争意识，不断提高其核心能力，从而提高我国企业的国际竞争力。同时，有些战略联盟是把中国的产品销往全球市场，这有利于提高中国企业的声誉。通过联盟方式，中国企业一方面可以学习先进的技术与管理经验，增强其竞争力；另一方面通过联盟来进入国际市场，增强国际经营的经验，从而提高国际竞争力。

7．优化产业组织。跨国公司在华投资企业的规模一般较大。据统计资料，跨国公司在华投资3000万美元以上的大项目有155个，占13%，投资1000万～3000万美元的有351个，占29%，投资500万～1000万美元的102个，占14%，投资100万～500万美元的288个，占24%，投资100万美元以下的240个，占20%。可见，跨国公司在华投资规模大的企业占的比重较大，大规模能带来规模经济效益，通过竞争能打败很多小规模的企业。跨国企业在华投资企业的强力竞争，有利于我国产业组织的变革，部分行业将集中于几个大规模的企业，有利于产业的规模调整，使产业组织优化。

8．增强我国的基础设施建设。有很多跨国企业通过联盟的方式来投资我国基础设施的建设，它们拥有丰厚的资金，我国基础设施建设需要大量资金的投入，通过联盟能取得双赢的效果。从而增强我国的基础设施，改善跨国公司联盟投资的环境，跨国公司联盟也通过投资获得丰厚的回报。

（二）负面影响

跨国公司战略联盟对中国经济的发展既能带来正的影响也可能带来负面的影响。负面影响主要体现在以下几个方面：

1．造成部分行业的产业空洞化。随着中国加入世界贸易组织，国外的投资者会以更多的形式进入中国市场，加大对中国的投入。国内部分行业的企业还缺乏足够的竞争能力来抵挡外国投资者的竞争。对于与跨国公司结成战略联盟形式来提升自身能力的企业而言，由于跨国公司拥有先进的技术与管理经验，而对其中的核心技术与管理方式跨国公司会予以保护。国内企业还是难以得到跨国公司的核心先进技术来提升自身的能力。而跨国公司却很容易以联盟的方式进入中国市场，导致这些行业的市场为跨国公司所垄断，造成这些行业与产业的空洞化，甚至可能成为我国经济发展与良性运行的“瓶颈”。

2．造成我国企业或科研机构人才的流失以及技术的失密。跨国公司有条件以较优厚的条件来吸引我国企业、科研机构的人才，这些人才的流失会影响我国企业与科研机构的正常运转，同时伴随着人才的流失，这些人才可能会带走我国企业、科研机构正在进行的研究项目的成果，以及一些属于保密范围的技术，从而使这些项目与技术为跨国公司所知晓或利用，从而导致我国企业或科研机构的核心能力流失，导致我国企业竞争能力的下降。同时，跨国公司虽然把这些人才吸纳过去了，但对于这些人才的培养往往从它们在中国市场竞争的目的出发的，忽略了对他们长期发展的培养，并不利于这些人才以后回到国内企业、科研机构工作。人才的流失与技术的失密还会影响我国高校教育的发展，因为从事科研工作的机构往往大多是附属高校或是与高校相关联的，这些科研机构的发展受到损害，也必然会影响高校的人才培养。在中国，由于高校教师的工资偏低，高校的优秀教师部分流失到了跨国公司，这影响了高校教育质量的提高，也必然会影响我国经济的发展。

3．可能会抑制我国的技术进步或科研行为。跨国公司通过联盟进入中国市场，其主要目的是想进入与占领中国市场，获取高额利润。这些跨国公司的研究机构大部分研究活动是改造从母公司引进的技术，使之能适应中国消费者的需求。对于开发全新技术的研究活动，它们还是放在母国或其他发达国家进行，这会限制我国企业研究开发能力的全面提高，同时，由于跨国公司利用先进的技术与营销手段占领与控制了我国市场，这使我国国内的研发工作失去依附，从而使中国的技术进步受到抑制，科研行为受到限制，甚至会使一些研究项目消失。

4．可能会导致我国资源的流失。跨国公司进入中国市场有很多是采用资金加技术入股联盟的方式进行，利用我国国内廉价的人力资源、原材料资源进行生产，有的产品销往国外市场，这些原材料的便宜输出会导致我国资源的外流，而当我国经济发展到可以高效利用这些原材料时，由于这些原材料的不可再生性，使我国经济的可持续发展受到限制。同时这些初级加工产品经国外企业加工后再销向我国时，价格往往很昂贵，这进一步导致我国资源的外流。

5．跨国公司可能利用战略联盟方式转移其母国或其他发达国家所限制发展的技术。这些技术在长期内会导致我国经济发展的巨大损失。发达国家特别注重环境保护、注重绿色生产与可持续发展，这些国家对于污染性企业与技术严加限制。大多数国家在法律上禁止这些技术的发展。由于我国经济发展还处于初级阶段，对环境保护与可持续发展问题的认识不够，在环境保护与绿色生产的法律制定方面还有所不足，同时由于我国经济体制的原因，使得环境保护的执行力度远远不够，这使跨国公司能够通过这些来转移它们在发达国家不能够发展的技术，在中国进行生产，这种技术生产将在长期内对我国经济的发展造成巨大的损失。例如，污染性企业的大量生产使得我国的环境问题特别严重，而要治理已被污染的环境需要花费巨大的代价。

6．导致我国经济发展的不协调与不均衡。由于我国的经济政策是先沿边、沿海开放，再向内地发展。跨国公司的联盟大多也集中在沿海城市与一些经济特区，它们先进技术的引入与贸易的发展带动了这些城市与地区的经济发展。但是西部地区和内陆城市由于开放较晚，同时基础设施也不够发达，限制了跨国公司到这些地区进行投资。这使得沿海城市与西部地区经济发展的差距加大，经济发展呈现不均衡的状况。同时由于经济差距的加大，导致了贫富差距的加大。而贫富差距的加大会导致社会不稳定，从而影响经济的持续稳定发展。虽然经济不均衡发展、贫富差距的加大有政策的原因，但是，跨国公司在中国不均衡的联盟与投资助长了这种状况的发展。在长时间内这种投资状况还会持续下去。

三、改善跨国公司在中国联盟的政策建议

跨国公司以战略联盟的方式进入中国市场，给中国经济发展与企业改革带来了积极的作用，同时也可能会产生一些消极的影响。因而对跨国公司在中国的战略联盟问题要从全局出发，全面地、系统地分析其作用，制定与采取恰当的措施来应对可能会出现的种种问题。既要吸引跨国公司通过联盟的方式在中国投资，又要保证我国经济能持续、均衡、稳定地发展。制定这类政策的原则是维持我国市场的公平竞争性，保持我国经济发展的可持续性，限制某些技术的引入，鼓励跨国公司的西进，强化与保护我国企业的核心竞争能力。

（一）维持中国市场的公平竞争性

跨国公司有雄厚的资金和技术能力，它们在进入中国市场后完全有可能形成垄断，一旦形成垄断，跨国公司可能没有动机去进行技术改造。同时也会采用各种壁垒措施来限制其他跨国公司与我国企业的市场进入。从福利经济学的角度来看，这既不利于我国企业与人民的福利增加，也不利于经济的发展，保持国内市场的公平竞争性具有重要意义。而要做到保持公平竞争性，需做好以下几个方面的工作：

1．要加快反垄断与公平竞争等有关方面的立法工作。目前我国还没有对公平竞争与反垄断进行有效的立法与法律实施，而国外发达的市场经济国家很早就开始制定反垄断法来维持市场的公平性。我国主要靠行政手段来解决垄断问题，这并不能从根本上解决垄断与不公平竞争问题，也不利于我国经济有序地发展。加强这方面的立法是加入世界贸易组织的中国应尽快解决的问题。

2．在政策上保证跨国公司以联盟方式投资的企业之间的竞争。由于在部分领域与行业，技术和资金壁垒很高，国内企业在短期内无法具备竞争力。此时，在一个产品领域同时引入多个跨国企业，从而形成竞争，有利于该行业的发展与技术进步。例如，汽车行业，我国既引入了大众，又引入了通用公司、法国的雷诺公司等多家汽车公司，从而造成这一行业的激烈竞争，既提高了该行业的技术进步，又有利于消费者的福利增加。

3．在政策上扶持国内竞争者，给予他们公平竞争的环境。在部分行业中，有一些企业由于自身技术积累与管理经验的积累，已经具备了一定的竞争能力。但由于各种原因，这些企业在与国外跨国公司竞争时，处于不对等状况。例如，在税收优惠方面外资企业与国内企业处于不对等状况，由于体制原因造成了竞争的不平等。这就要求在政策上给这些有竞争力的企业以同等的政策，进行体制改革，予他们以平等的体制环境。让它们在公平、对等的情况下与国外公司进行竞争，维持市场的公平竞争性。

4．改革进出口政策，通过进出口，引进国外的产品来同跨国公司联盟投资公司生产的产品竞争，迫使他们进行技术改造，降低产品价格。

（二）保持经济的可持续发展性

为避免造成我国资源大量流失，在政策上要支持一些能有助于我国经济持续稳定发展的跨国公司以联盟方式进入中国。为做到这一点应做好以下几个方面的工作。首先，应当确定可持续发展战略，从政策上扶助、支持可持续发展的行业发展，从政策上限制国内企业为达到与跨国公司结盟目的而进行的恶性竞争。限制一些危及我国经济长期可持续发展的资源流失；其次，要鼓励企业的废品回收和再利用，在税收上予以优惠，在其他方面予以支持。另外在与跨国公司结盟时，要选择那些实行可持续发展的企业来结盟，通过联盟学会他们在可持续生产与发展方面的经验。

（三）限制有危害的跨国联盟的进入

对于一些重污染的、造成环境破坏的技术要严格审查，禁止重污染的技术进入我国市场，防止造成严重的损失。首先，在法律、法规上严禁重污染的企业开工生产，以法律为依据来禁止跨国公司将在发达国家不能生产的技术转移到我国从事生产；其次，要加强环境保护的执法力度，坚决制止与打击可能危害我国经济持续发展的企业与联盟。另外，要加强宣传、教育、提高我国企业管理人员与决策人员的素质，自觉地不与转移国外禁止从事生产技术的跨国企业结盟。

（四）鼓励跨国公司到中西部投资

虽然国家的经济政策开始向中西部倾斜，为缓和国家经济不均衡发展问题。虽然跨国公司到中西部投资结盟的还不是很多，但这就要求我国在政策上对那些向中西部地区投资的跨国公司给予优惠，特别对以联盟方式进入的跨国公司提供优惠政策，以吸引跨国公司进入。另外，国家要加大对中西部地区基础设施建设的投入，改善中西部地区的投资环境，以使这些地区的企业产品能迅速地运往全球。只有基础设施上去了，才能吸引跨国公司进入这些地区。

（五）加强国内企业的核心能力的培育，提高我国企业的竞争力

加强国内企业的核心能力的培育并不是很容易就能做到的，但处在激烈竞争的全球环境下，我国企业只有加强自身核心能力的培育，才能在竞争中立于不败之地。这就要求企业加大对研究开发的投入，我国企业的研究开发投入远远落后于发达国家的跨国公司，而且我国的科研活动还主要集中在高校与一些科研院所，这就要求企业与高校、科研院所联盟，增强自身的科研能力。同时，要加强人才的培养。加强教育、培养，同高校达成联盟协议，让我国高校培养的人才更多地为我国企业所用，提高企业的人才素质。