省级评估内容及方法

省级评估内容及方法

一、需要收集分析并逐级上报的数据

（一）基本情况

评估方法：查阅当地的统计年鉴及相关材料，完成表1—1的填写。

表1—1　基本情况

（二）政府承诺

1.本级《规划》及配套实施计划的制定情况

评估方法：通过查阅原始档案，找出下表包括的原始文件或复印件，完成表1—2的填写。

表1—2　《规划》及实施计划的制定情况

2.结核病防治工作领导小组成立及活动开展情况

评估方法：查阅原始档案以及调研报告、工作总结等，完成表1—3的填写。

表1—3　结核病防治工作领导小组及活动开展情况

（三）经费

1.结核病防治专项经费的管理情况

评估方法：与有关部门（如财政部门）共同完成。查阅财务相关报表及档案，完成表1—4的填写。

表1—4　省本级结核病防治经费的计划与使用情况单位：万元

填表说明：

1.仅填写各级政府投入给省本级经费的计划、到位和实际支出额度。

2.请按照年度经费逐一填写。填写“到位”和“实际支出”时，一定是以该年度计划投入经费为基础。如省级经费计划2004年为省本级投入100万元，在2004年，省财政给了120万元，其中90万元是2004年度经费,另30万元是2003年度剩余经费，截至本次评估日期，省财政并未将2004年度剩余10万元下拨，而省本级已将2004年度的80万元支出。因此对于此情况，应在“2004年”和“省级经费”栏中，填入：计划=100，到位=90，实际支出=80。

3.尽管2004年度的中央经费为2005年使用，但填至2004年栏中。

4.本表经费含省政府为国际项目所投入的配套经费。

5.在“实际支出”栏中，因每年度经费往往不在当年使用完，因此该项并不是指在当年的使用数，而是指截至本评估的时间，该年度经费的实际支出额度。

2.吸引外资筹措经费：各个项目的支持额度和支持领域情况

评估方法：与有关部门（如财政部门、项目办）共同完成。查阅财务相关报表及档案，完成表1—5的填写。

表1—5　省本级结核病防治国际项目经费管理情况单位：万元

填表说明：只需填写本级每年度从各个国际项目中所得到的经费（含设备费），不包括配套经费。

3.结防经费需求及缺口分析

评估方法：与有关部门（如财政部门）共同完成。查阅财务相关报表及档案，完成表1—6的填写。

表1—6　省本级供方经费需求及缺口分析情况单位：万元

填表说明：

1.“需求”从每年度开展的“带有经费预算工作计划”的需求测算结果中提取；

2.仅需分析省本级的供方经费情况；

3.供方经费：开展结防工作的经费，包括培训、督导、规划管理，报病、督导管理等，不含工资、设备经费；

4.“缺口”=“需求”-“到位”；

5.“地方”经费是指省、地和县三级投入的经费。

4.防治服务体系

以省级疾控中心/结防所为主完成对本级的“防治服务体系”工作评估。

（1）结核病防治机构

评估方法：结合现在情况，完成表1—7的填写。

表1—7　2009年结核病防治机构现状

（2）结防机构的设备情况

评估方法：根据现有设备及既往设备情况，完成表1—8的填写。

表1—8　2001年和2009年结防机构的设备装配情况（仅限结防机构）

填表说明：如在某个年度没有，则用“0”表示；填写的数量是正在使用的，计算机包括便携的。

（3）结防人员的能力情况

评估方法：查找历年工作总结报告以及相关人事材料，完成表1—9的填写。

表1—9　省本级结防机构专职人员的学历情况

（4）结核病实验室能力

评估方法：查阅实验室有关档案记录，完成表1—10对实验室的评估。

表1—10　省本级结防机构实验室情况

填表说明：“是否有实验室”，如在某年度选择②（否），则该年度相应的内容均不再填写。

二、需要收集分析并报给上一级的数据

（一）基本情况

评估方法：查阅当地的统计年鉴及相关材料，完成表2—1的填写。

表2—1　各年度人口数及人均GDP情况

（二）政府承诺

1.本级《规划》及配套实施计划的制定情况

评估方法：通过查阅原始档案，找出表2—2所包括的原始文件或复印件，完成表2—2的填写。

表2—2　《规划》及实施计划的制定情况

填表说明:如果表1—2选择未下发《规划》和实施计划，此表则填写“未下发原因”。

2.结核病防治工作领导小组成立及活动开展情况

评估方法：查阅原始档案以及调研报告、工作总结等，完成表2—3的填写。

3.年度工作计划制定和工作检查及检查结果上报情况

评估方法：查阅相关档案，包括计划、工作报告和检查报告等，完成表2—4的填写。

表2—3　结核病防治工作领导小组及活动开展情况

填表说明：

1.若未成立领导小组，则回答原因后，不再填写“领导小组活动情况”；是否成立领导小组的调查见本书137页省级表1—3。

2.文字描述有特色的领导小组活动。如主管领导现场办公，参与现场宣传活动等。

表2—4　年度工作计划和检查工作情况

4.相关部门《规划》执行情况

评估方法：查阅有关会议纪要和工作报告，在各相关部门的协助下，完成表2—5的填写。

表2—5　相关部门《规划》执行情况

填表说明：

1.可自行增加“相关部门”的条目。

2.各部门要将本部门执行《规划》期间，主要完成的工作和提供的支持进行简要描述。如：广电部门提供了免费的结核病宣传，民政部对困难结核病患者进行生活补助等。

3.是否达到《规划》要求，“是”填①，“否”填②。

5.结核病防治专项经费的管理情况

评估方法：与有关部门（如财政部门）共同完成。查阅财务相关报表及档案，完成表2—6的填写。

表2—6　结核病防治专项经费管理情况

续表

填表说明：省级可通过填写该表，掌握本级所收到各个专项经费的管理情况。

6.吸引外资筹措经费：各个项目的支持额度和支持领域情况

评估方法：与有关部门（如财政部门、项目办）共同完成。查阅财务相关报表及档案，完成表2—7的填写。

表2—7　结核病防治国际项目经费管理情况

7.政策开发：省级对县级的经费支持政策

评估方法：查阅有关文件，完成表2—8的填写

（三）结核病防治服务体系

以省级疾控中心/结防所为主完成对本级的“防治服务体系”工作评估。

评估方法：查阅相关文档，完成表2—9的填写。

表2—8　省级对县级的经费支持政策

表2—9　结核病防治模式

（四）特殊人群结核病防治工作开展情况

针对流动人口、耐多药和TB/HIV双重感染，以及特殊人群的结核病防治情况，此部分内容通过收集各地（市）的调查表进行汇总来完成。

1.流动人口结核病防治，填写表2—10。

2.耐多药结核病防治，填写表2—11。

表2—10　：全省县（区）级流动人口结核病防治情况汇总表

表2—11　全省耐多药结核病防治情况

3.TB/HIV双重感染结核病防治，填写表2—12。

表2—12　全省县(区)级TB/HIV双重感染结核病防治情况汇总表

4.羁押人群的结核病防治，填写表2—13。

表2—13　全省县区级羁押人群的结核病防治情况汇总表

（五）《规划》成本效果/效益的估算

本次《规划》的成本效果/效益估算以未经化疗为对照前提，即假设活动性肺结核患者在发病后没有采取化学药物治疗的疾病自然转归状态为基期。按照国际的经验和以往的研究，这些患者在发病后，如果未经化学药物治疗，其后两年内的病死率为50%。本次估算中，假设患者发病后如果未经化疗，当年的病死率为25%。

1.社会效果

（1）减少结核病死亡人数

通过对结核病患者的治疗和管理，可以明显减少肺结核患者的死亡人数，从而降低肺结核病死率。

具体计算公式如表2—14。

（2）减少肺结核发病人数

通过治愈传染性肺结核患者，可以避免其将结核杆菌传染给其他健康人群，使健康人群免受不必要的感染，从而减少产生新的肺结核患者。

表2—14　《规划》期内通过控制所减少的死亡人数单位：人

填表说明：1.登记活动性肺结核患者数来自于表3—1“肺结核患者发现、登记等情况分析”中的第—栏合计数。

2.登记患者中因结核病死亡的人数可由表3—7“肺结核患者登记和治疗转归情况统计”中得到。

具体计算公式如表2—15。

表2—15　《规划》期内通过治愈传染性患者所避免的新发病人数单位：人

填表说明：

1.涂阳患者治疗成功数，包括治愈人数和完成疗程人数。由表3—7“肺结核患者登记和治疗转归情况统计”中获得。

2.涂阴患者治疗成功数即完成疗程人数。由表3—7《肺结核患者登记和治疗转归情况统计》获得。

3.《规划》贡献因子是因《规划》工作而提高的治愈率水平。根据文献，化疗前结核病治愈率为25%，开展化疗后治愈率总体达到85%以上，故治愈率提高了60%。

2.社会效益

（1）避免新发病人所减少的社会医疗费用支出（直接社会效益）

通过治愈传染性肺结核患者，避免新发结核病人的产生，可以减少这些新发病人因治疗疾病所带来的医疗费用支出，避免不必要的社会医疗资源消耗。

（2）避免劳动力损失而挽回的社会经济价值（间接效益）

由于肺结核病具有传染性，通过治愈传染性患者，除了挽回患者治愈后个人的劳动力损失以外，还可以避免传染给其他健康人而产生额外劳动力损失，从而为社会挽回更多的社会经济价值。

具体计算公式如表2—16。

表2—16　《规划》期内避免产生新发患者所减少的社会医疗费用

填表说明：

1.避免新发病人数由上表2—14“《规划》期内通过治愈传染性患者所避免的新发病人数”获得。

2.136.25元来自于2003年全国卫生服务调查数据。

表2—17　《规划》期内避免劳动力损失所挽回的社会经济效益

填表说明：

1.活动性患者治疗成功数指的是涂阳患者治愈数、涂阳患者完成疗程数、涂阴患者的完成疗程数之和；由表2—14“《规划》期内通过治愈传染性患者所避免的新发病人数”中获得。

2.治疗成功一例患者挽回的DALY（伤残调整生命年）为9.5，来自于龚幼龙,万利亚，武桂英,李玉梅等.《结核病控制经济与管理学评价》，2003；

3.人均GDP可由表2—1“各年度人口数及人均GDP情况”中获得。

3.社会成本

社会成本是指《规划》期内用于结核病防治的各种实际使用的费用总和。具体内容包括：《规划》期内各级政府投入、国际组织投入以及社会团体、民间组织等其他渠道投入的资金。

具体计算公式如表2—18。

表2—18　《规划》期内的经费投入单位：万元

填表说明：

1.全省实际支出的各级政府经费总和可由表1—4“本级结核病防治经费的计划与使用情况”、表4—4“本级结核病防治经费的计划与使用情况”、表7—4“各级政府投入结核病防治经费的计划与使用情况”中的实际支出一栏进行汇总。

2.全省实际支出的各级国际项目经费总和可由表1—5“结核病防治国际项目经费管理情况”、表4—5“地（市）级结核病防治国际项目经费管理情况”、表7—5“县级结核病防治国际项目经费管理情况”中的实际支出一栏进行汇总。

3.全省实际支出的各级其他经费包括各社会团体、民间组织等对本地区结核病防治工作的经费投入，这部分数据由省级根据各地实际掌握的情况进行全省汇总。

4.成本效用/效益成本比

成本效用比指每挽回1个DALY损失所需要投入的金额。

具体计算公式为：成本效用比=社会总成本（R）/挽回的总DALY（L）。

效益成本比指每投入1元结核病防治经费，可产生多大的社会经济效益。

具体计算公式：成本效益比=（直接效益J+间接效益N）/社会总成本（R）。

三、通过报表或专报导出并分析的数据

以下数据主要反映《规划》目标完成情况及防治工作开展情况，由省级疾控中心/结防所来完成。本部分内容为《规划》常规监控内容，可从日常的季报和年报中获得相应的资料。下列数据由省级通过专报导出，供评估《规划》目标完成及防治工作开展情况使用。（建议作为最终评估报告的附件）

表3—1　肺结核患者发现、登记等情况分析

表3—2　2009年登记肺结核患者年龄性别分布

表3—3　不同地（市）级活动性肺结核患者登记情况

表3—4　初诊病人的来源及所占比例

表3—5　非结防机构报告肺结核患者转诊、追踪及核查情况

填表说明：从DOTS 策略启动年份开始填写。

表3—6　初治涂阳患者治疗第2、3个月时痰涂片转阴情况

填表说明：从DOTS 策略启动年份开始填写。

填表说明：从DOTS策略启动年份开始填写。

表3—7　肺结核患者登记和治疗转归情况统计

填表说明：从DOTS策略启动年份开始填写，按每年度进行统计。

表3—8　督导情况

填表说明：从DOTS策略启动年份开始填写。

表3—9　开展结防工作培训情况

表3—10　健康教育开展情况