期刊联合行动反对学术不端的创新实践

期刊联合行动反对学术不端的创新实践_以我国城市规划类杂志共同维护学术诚信为例_中国科技期刊新挑战：第九届中国科技期刊发展论坛论文集

期刊联合行动反对学术不端的创新实践——以我国城市规划类杂志共同维护学术诚信为例

潘　斌

（中国城市规划学会《城市规划》杂志社北京100037）

作者简介：潘斌，中国城市规划学会《城市规划》杂志社编辑

摘　要：明确当前维护科研诚信的重要意义，认为期刊与科研诚信建设关系密切，期刊应当承担反对学术不端的责任，维护自身的学术信誉。总结为反对学术不端期刊所普遍采取的对策，指出其存在的问题。阐释规划类期刊共同行动，包括联合刊登抵制学术不端声明等的缘由与成效；分析了行动中建立的行业诚信档案、信息互通会商处置和开辟公众监督平台等长效机制。

关键词：学术不端；科研诚信；期刊；联合行动

1　科研诚信的意义及现状

1.1　意义

诚信是科研之本。在创新活动中，诚信是基本的行为规范，也是创新文化建设的重要内容^［1］。科研作为一种重要的创新活动，自然须将诚信作为基本的行为规范和核心价值之一。

随着科学技术越来越深刻地影响到经济社会的发展，各种科研不诚信行为日益突出。科研不诚信行为不仅损害了科学工作者的利益，也危害了科学研究的严肃性和权威性。维护科研诚信就要建立和完善相应的科研诚信体系。目前，我国科技发展已经步入重要跃升期，必须把持续完善科研诚信体系作为重要任务，为我国到2020年建成创新型国家提供制度保障^［1］。

1.2　现状

总体上讲，我国科研诚信情况良好。尽管近年来学术不端行为之声不绝于耳，国内外对我国科研人员不诚信行为皆有报道，引起学界和社会的高度关注，但整体来看，大多数科研人员仍然是以诚信作为研究的道德规范，约束自己的行为，恪守学术道德规范^［2］。在重视科研诚信，警惕学术不端行为的同时，我们应该冷静认识我国科研诚信的现状，既不夸大事实，也不忽视学术不端行为所带来的种种恶劣影响和危害。

应当说，近年来科研活动中学术不端的出现，有来自科学技术在社会经济中作用凸显的原因，也有来自科研评价体制不完善的缘故，甚至网络时代数据获取更加便捷也可能加剧科研失信。而在20世纪50年代，科研诚信问题在我国科学界并没有出现^［3］。某种程度来说，提升科研诚信水平并非是一朝一夕的事情，可能需要长期不断的努力才能实现，因此，反对学术不端须建立相应的长效机制。

在总体肯定我国科研诚信状况的同时，我们应当采取措施，最大限度减少学术不端行为的发生，重视并且加强诚信教育和引导，营造诚实守信的科研氛围，为建立创新型国家树立典范，创建科研和社会创新的健全的保障体系和措施。

2　科技期刊在反对学术不端中的重要作用

国内外目前治理学术不端行为一般采用设立政府机构、颁布法律法规规范和加强宣传教育等方式。科技期刊编辑发表学术论文是整个科研过程的组成部分^［4］，应当加强学术不端行为的责任意识，提高期刊自身诚信水平。科技期刊诚信建设正是提高期刊质量，发挥期刊学术交流把关人作用的必要举措^［5］。

2.1　教育作用

科技期刊既是优秀学术论文刊登的载体，同时也是面向广大科研工作者和社会大众的媒介，一定程度上，科技期刊具备与媒体相似的性质。从传播的角度看，科技期刊可以看做是扩散最新学术科技信息的媒体，将科技成果在学术界和社会上快速地传播。

道德、法律、行政和媒体被认为是治理学术腐败的4种手段^［6］。作为学术媒体，科技期刊能够在学术群体中宣传正确的学术价值观念，将规范严谨的科研过程展现出来，使得学术道德、科研诚信的观念和做法能够广泛传播，通过反复宣传，使得学术诚信深入人心，从而在一定程度上起到教育科学工作者的作用。

2.2　监督作用

科技论文的发表要经过与期刊交互的一系列过程。从观点酝酿到论文写作，再到文章审查和编辑校对，作为科研成果的学术论文都与期刊工作密切相关，可以说，学术论文从形成到最终发表，都处于与期刊合作过程中。科研成果形成和发表过程涉及的诚信问题，自然也能够得到来自期刊方面的监督。目前已经广泛采用的论文重复率检查，就是在审稿环节发挥期刊对科研诚信进行监督的例子。另外，不少期刊采取同行评议的办法，审查来稿的学术质量。由于熟悉所审查的学术方向，专家审阅稿件就能够及时知悉和发现来稿中可能存在的科研诚信问题，如经过修改文字而盗用他人观点的抄袭行为等，并反馈给期刊，以此实现对科研不诚信行为的适时监督。

2.3　警示作用

科技期刊是科研成果公之于众的重要渠道，也是管理机构评价科研人员工作质量和水平的参考。一定程度上，学术论文代表了科研人员最主要的工作成果，能够反映出研究人员的工作过程、工作的量与质等。对于出现严重学术不端行为的作者来说，期刊拒绝录用其论文，并在未来一定时间内拒绝刊登其来稿，从而使其科研成果不能公之于众，是对其学术不端行为最直接的惩罚。在作者投稿时就告知期刊对于学术不端行为会采取的措施，无疑能够对不够诚信的科研人员形成警示。

正是由于所具备的以上诸项作用，科技期刊应明确自身与学术诚信的关系，积极加强诚信建设，提高自身刊发文章的质量，提升期刊整体质量和公信力。期刊编辑要承担起学术把关者的责任^［7］，不遗余力地加强期刊诚信建设。

3　科技期刊反对学术不端所采取的对策及其存在的问题

3.1　期刊采取的对策

3.1.1　从编辑部角度

（1）对来稿事先声明

编辑部普遍使用撰稿须知来声明编辑部的立场，以及提出刊物文章的写作规范等技术要求。随着期刊对学术不端行为的日益重视，越来越多的编辑部将学术不端行为写入刊物的撰稿须知中，明确杂志不接收涉及一稿多投、抄袭、剽窃等科研不诚信内容的来稿。在文章写作之初就明确编辑部对文稿诚信方面的要求，可以促使作者从一开始就慎重对待稿件写作，规范自身的行为，谨慎使用他人的研究成果。将诚信要求列入期刊撰稿须知中，表明以往偏重技术问题的科技期刊，开始重视杂志的文化价值，将以诚信为代表的文化建设放在突出位置。

（2）签订版权协议

版权转让协议用来规范作者与期刊的版权关系，目前不少编辑部已经开始实行这项措施，以减少因文章使用所带来的版权纠纷。在转让协议中，根据学术诚信的要求，引导作者作出其文章中无抄袭、剽窃和伪造等非诚信行为的声明^［8］。经全体作者署名的转让协议，可明确文章作者对稿件的贡献大小。通过联合签署论文版权转让协议，文章的作者及其顺序能够再次得到认定和明晰，减少文章发表后署名权方面的纠纷，将可能导致的署名不诚信问题较为有效地解决。

（3）依靠外审同行评议

采用同行评议制度是期刊审理稿件的一种有效手段，编辑部借助专家的专业知识完成稿件学术质量的审查，能大大提高稿件内容审理的速度和准确性，保障期刊文章的质量。在审查文章技术内容的同时，专家应把学术不端行为纳入审核范围。对于精通某一领域的专家来说，审阅来稿并发现其中存在的观点及内容抄袭，相对编辑人员来说并不困难。由于知晓某一领域科学知识和研究进展，专家能够很快发现文稿中存在的学术不端问题^［9］。专家将出现的问题及时告知编辑部，就能够发现并查处一些不易察觉的学术不端问题。

3.1.2　从编辑角度

（1）把握论文研究背景

在实行学科分工的编辑部，对于编辑来说，把握某一学科领域的研究进展并不算困难。编辑应该主动了解学科发展的脉络和前沿，依据掌握的知识，仔细分析来稿。特别是把握论文研究背景部分，将文章引述的内容与原文比较，查看是否存在不准确引用或故意引用，从而发现疑点^［10］。

（2）加强信息检索

编辑使用网络工具越来越频繁，在数字化时代，许多材料信息能够通过网络来查询。因此，编辑可通过网络查找知识和数据，及时补充和更新自身掌握的知识内容。网络信息检索可以帮助编辑提高获取知识的能力。编辑通过上网查询，将查到的信息与文稿内容比照，实现对部分内容的快速检查。

（3）使用学术不端检索工具

学术不端检测系统是大型文献数据库检索系统提供的一项服务^［9］。目前许多编辑部已启用学术不端检测系统，依靠海量文献数据库，实现对一稿多投、抄袭等学术不端行为的检查。齐全的文献数据库检索较一般网络检索，能更迅速和方便地实现对不端行为的检测。

（4）参考文献检查

准确引用他人研究成果是论文撰写的基本要求，也是作者学术诚信水平的直观体现。编辑应注意文章参考文献著录是否规范，因为文献著录项目不全甚至著录错误，很可能是转引或滥引的表现^［11］。

（5）全面提升自身素质

审稿、组稿、编排校对等一直是编辑工作的主要内容，要求编辑人员具备一定的学术鉴别能力，同时熟悉相关编辑出版的各种标准规范^［9］。在期刊文化建设和反对学术不端的背景下，编辑需要适时提升学术道德水平，提高网络检索核查能力，自觉运用学术不端检索工具，不断增强自身文化道德修养和识别不端学术行为的能力。

3.2　目前对策存在的问题

通过以上分析，可以看出，目前科技期刊就加强诚信建设、坚守学术守门人责任和反对学术不端行为已经摸索出许多经验和措施。从稿件撰写投稿，到稿件审查，再到稿件的编辑校对，都探索了相应的对策措施。由于不端行为产生有其特定的社会、经济和体制原因，因此期刊反对学术不端需要继续不断地深入开展。应对各种侵权行为，期刊已有的办法措施在未来还有改进的空间，同时还应当鼓励更多创新的举措。

目前，从编辑人员和编辑部层面，讨论反对学术不端行为的措施比较多。就单个期刊而言，检测来稿和鉴别内容的技术手段较为多样。但基于期刊之间合作，共同反对学术不端方面开展的讨论还不多。已经有研究认为，排查和处置学术不端行为，应从建立统一的信用记录^［10］及期刊共享数据等期刊合作的方面来寻找办法^［12］。

4　规划类期刊的创新举措

4.1　思路

如何看待学术不端行为，怎样防止此类行为不再出现，反对学术不端是否以惩罚其行为人为最终目的，采取怎样的措施才能简单而有效地实现维护科研诚信的目的？这些成为期刊人需要认真考虑的问题。

（1）反对学术不端，不以惩罚为目的

尽管近年来国内外都出现了较为严重的学术不端行为，造成了恶劣的社会影响，损害了科学共同体的集体声誉，但是我们应该看到，这些科研不诚信的事例只是少数，大多数科学研究人员仍然能够恪守学术道德底线，对待自己的研究事业依然是兢兢业业，这一点从相关统计中已经得到证实。因此，反对学术不端，提倡科学道德，应该将工作重点放在氛围营造上，目的是在科学界强调科研诚信的观念，倡导符合科学道德的研究行为，在学界形成以科研诚信为荣，以学术失信为耻的意识氛围。因而，期刊反对学术不端，就是本着营造科学道德氛围、治病救人的态度，以教育警示为根本，不以处罚为目的。

（2）采取有效措施，同类期刊联合行动

当下学术期刊诚信建设是一个紧要的问题，迫切需要期刊行动起来，取得一定的成效，遏制学术不端行为的势头。但是，与科研监管部门不同，学术期刊面对的仅仅是一个个来稿的作者，期刊与文章作者之间大多只是暂时的合作关系，彼此间并不存在管理上的隶属关系。学术期刊一方面应当把好科研成果发表的关口，另一方面，对于学术失信的行为人，期刊并没有太多的处置办法。如何选择有效的措施，维护期刊的诚信和信誉就成为有待解决的问题。单个期刊面对“自由”的作者也许办法不多，但是同类的期刊达成共识，采取共同措施，一致反对学术不端行为，或许就是一种运行相对简单而有效的方式。

4.2　措施

4.2.1　达成共识

新中国成立以来，经过不断努力，我国城市规划事业逐渐壮大。与此同时，伴随规划研究和实践探索的开展，规划类期刊的数量和类型有了显著增加与多样化。目前，各级各领域的规划类期刊已经形成互为补充、特色发展的良好局面，而于1998年成立，隶属中国城市规划学会的编辑出版工作委员会^［13］在这当中发挥了积极的作用。该委员会负责行业编辑出版工作的规划、指导、协调和交流。在建设创新型国家背景下，面对反对学术不端、大力提倡建设期刊诚信的新形势，2012年7月，作为主任委员单位，《城市规划》杂志借助编辑出版工作委员会平台，带头发起规划类期刊共同反对学术不端行为的联合行动。该行动一经发起，立即得到包括《国际城市规划》、《城市规划学刊》和《北京规划建设》等在内的多家同类期刊的积极响应，纷纷表示愿意加入行动。随后，各家规划类杂志统一筹划，采取系列行动，建立长效机制，到目前为止已经取得了反对学术不端的可喜成效。同时，规划类学术期刊的信誉也得到极大维护，赢得了读者和作者的肯定。2012年8月，国内20家规划类杂志在甘肃敦煌共同签署“关于共同抵制学术不端行为的声明”，标志着规划类期刊反对学术不端的共同行动取得初步成功。从规划类期刊联合行动的实例中可以看出，在反对学术不端问题上，同类型各期刊本身具有的目标——建设学术诚信、反对学术不端，是一致的。以此为前提，若在一方有效推动之下，以各方联合为形式的反对学术失信的行动就有可能形成。

4.2.2　协同警示，共同刊登声明

教育和警示是这次反对学术不端行为行动的出发点和主要目的。相比单个期刊刊登一次反对学术不端的声明而言，同类型的众多杂志，尤其是在行业内历史悠久、信誉颇丰、具有广泛号召力和影响力的期刊联合起来，共同在各自的杂志中刊登抵制学术失信的声明，由此在行业内造成的影响和声势显然要大得多，取得的教育和警示效果也要好得多。作为反对学术不端联合行动的一个重要部分，经过协商，规划类杂志决定将签订的“关于共同抵制学术不端行为的声明”（以下简称“声明”）在各自杂志上刊登。“声明”强调，“为尊重规划科技创新，保护科研创新成果，各杂志共同抵制学术不端行为”，以表达各杂志反对学术失信，维护自身诚信和信誉的立场和决心。“声明”同时区分不同学术不端表现类型，采取不同的处置措施。需要说明的是，经过商议的“声明”将对学术失信的处置措施予以明确，目的即是通过公布声明，对企图冒险实施学术不端的行为人以警示，而并非以对其施加惩罚为目的。这一举措在为各方的联合行动增加声势的同时，也表明了杂志的立场，对怀有侥幸心理缺失诚信的科研人员，则是一次深刻的教育和明确的警示。

4.2.3　建立长效合作机制

在联合行动中，对于今后在反对学术不端行为过程中可能出现的情况，包括一稿多投、抄袭、不当署名，以及类似的涉嫌侵犯他人著作权的行为，各杂志认同建立“学术不端信息互通和会商处置机制”。“信息互通机制”的设立，意味着某一规划研究人员的学术信用一旦失信，该行为将在规划类众多杂志内部被通报。即是说，发生在一家杂志的学术失信行为，在信息互通的合作机制下，将被各家所知晓。“会商处置机制”的建立为各杂志在未来应对学术不端行为设定了有力的平台，规划杂志不再单独面对学术失信人员，而是能够联合起来，在平等协商基础上，对学术不端行为采取行动策略。“会商处置机制”也包含应对未来出现新类型的不端行为的可能，使得联合处置不端行为具有适应未来变化的灵活性。反对学术不端行为具有长期性特点，有必要建立一种长期有效的工作机制，以应对将来可能出现的情况。目前，各期刊在联合行动当中，通过运用互联网技术，建立了网络联系群体，实现实时在线联络，及时互通信息，共同协商对策，因此杂志防治学术不端行为就获得了高效的运行机制与技术工具。

4.2.4　建立行业诚信档案

行业诚信档案作为配合处置措施而设立的制度，用以登载和记录学术失信行为。此次规划类期刊的联合行动，除将一般违反学术道德的行为纳入治理范围外，各杂志还共同建立了行业诚信档案制度，以将学术失信较为严重的人员的行为记录下来，包括抄袭，伪造、篡改调查实验数据，一稿多投，不当署名等，以作为判断是否存在学术不端行为的书面材料和参考，帮助各家杂志作出判断并采取进一步措施。

4.2.5　建立公众监督平台

联合行动还通过协商，确立实施学术不端公众监督制度平台。各期刊欢迎读者通过电话、邮件和微博等形式，举报学术不端行为。在读者与各期刊间建立信任，有利于更大范围内防范和发现学术失信行为，并通过电子和网络手段及时形成信息互通。

致谢：感谢杂志领导石楠教授、李林副编审，以及庄淑亭编审、王文彤教授等在工作过程中提出的宝贵意见和提供的指导与帮助。

参考文献

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［13］编辑出版工作委员会（中国城市规划学会）［EB/OL］．http://www.p1anning.org.cn/upsoa/show.asp?parent=二级机构&tit1e＝编辑出版工作委员会．