开放存取运动发展状况及其利弊分析

开放存取运动发展状况及其利弊分析_大学图书馆的创新与发展

开放存取运动发展状况及其利弊分析

陈红莹　张玲玲

摘　要:本文首先对国内外近期开放存取运动的发展现状进行归纳描述。然后，分析了开放存取运动所带来的有利方面，包括促进发展中国家发展、推动社交网络变革、增强学术机构科学评价等。也分析了其带来的不利方面，包括开放存取埋单、机构知识库信息质量、图书馆订阅及版权等问题。

关键词:开放存取; OA期刊;机构知识库

一、开放存取运动

据相关数据显示，近些年国内外高校、出版业、图书馆、科研机构以及政府部门等，就目前疯涨的学术出版费用、严重的信息壁垒和信息垄断现状，发起了声势浩大的开放存取运动。开放存取主要有三种运动形式，包括机构知识库(即机构仓储，在我国台湾地区也称机构典藏)，学科知识库和开放获取期刊(即OA期刊)。

世界知名开放存取期刊列表DOAJ(Directory of Open Access Journals)截至2012年2月，已经收录了7499种开放存取期刊，756615篇OA文献。世界开放存取知识库名录DOAR(The Direct of Open Access Repositories)截至本次检索时间，已经收录了2170个知识库，仅美国就有408家，而中国共有33家，其中仅9家被收录。开放存取运动在各个学科领域以各种形式正如火如荼进行着，而世界各国的机构知识库所包括的学科越来越多，呈现出知识错综交织、丰富立体的发展趋势。

二、开放存取运动在国外的进展情况

(一)国家政策推动

目前，欧美国家已通过政府实施强制性政策推动OA运动的进展。2006年初，联邦研究公共存取法案(Federal Research Public Access Act，简称FRPAA)提出由联邦政府资助的研究成果手稿在其发表后的6个月内能够为公众免费获取，成为迄今美国最强硬的开放存取政策。2009年10月，Barbara Fister通过美国“Library Journal”呼吁尽快通过FRPAA，期望建立公共开放并且没有权威的科研社会环境。2011年8月，美国堪萨斯大学带领北美洲其他21个高校，共同建立了一个新的开放获取政策机构联盟(Coalition of Open Access Policy Institutions，简称COAPI)。COAPI将共同协作并分享具体的实施策略，并从国家层面对机构的开放获取政策进行宣传倡导。2011年8月，IFLA理事会在波多黎各世界图书馆与信息大会上批准了一系列关键行动方案，旨在从国家层面上倡导使用开放获取政策。

(二)出版商制定开放存取出版政策

日前，出版商也积极推出开放存取相关出版政策，这成为推动开放存取运动前进的重要力量。2011年2月，美国物理学会(American Physical Society，APS)将采纳知识共享(Creative Commons，CC)许可协议，出版开放存取的论文和期刊，以供公众免费获取和共享信息。2011年2月，美国Wiley-Blackwell出版集团做出了领袖之举——发布新的开放获取期刊出版计划——Wiley Open Access。2011年6月，霍华德休斯医学研究所(Howard Hughes Medical Institute，HHM I)、德国马普学会(The Max Planck Society，MPG)和英国惠康基金会(Wellcome Trust)宣布，将合作创办生物医学和生命科学领域的顶级开放获取期刊。2011年10月，英国皇家学会宣布世界闻名的历史性期刊档案库将永久性地免费联机获取。2011年11月，泰勒弗朗西斯(Taylor＆Francis)出版集团宣布将继续增大2012开放存取项目的范围，包括一系列科学、社会与行为科学以及人文学科的出版物。

出版商的开放存取政策对整个出版行业的商业模式产生了不小冲击，也是出版界暴利攫取的合理回归。各研究所、学会、基金会等也在筹备自己创办OA期刊，这为学者和公众又开辟了一条新的开放存取之路。

三、开放存取运动在中国的发展情况

2004年，中国签署了《柏林宣言》，以促进网络科研学术资源的广泛共享，并且一直致力于推动共享文化的发展。2009年，由中科院姜恩波老师负责的《四川省重点科研机构科技文献资源开放获取集成系统的研究与建立》项目顺利开展，目的是推动学术资源、学术成果、学术出版的进一步交流与共享，提升科学研究的公共利用程度。2010年10月，国家科学图书馆与开放出版期刊集团BioMed Central签署本地化长期保存合作协议。BioMed Central将会定期向国家科学图书馆提供BioMed Central所有开放出版期刊的全部元数据和全文数据。2010年10月，中国科学院与Springer科技与商业媒体集团签署开放存储合作框架协议，该协议明确允许Springer期刊的中国科学院作者可以将所发表论文的最终审定稿存储在研究所知识库中。

2006年，我国台湾大学也完成了“台湾大学机构典藏系统”(National Taiwan University Repository，简称NTUR)的研发并且投入使用。另外，我国香港特区的开放存取运动也遍布各个高校、机构组织，香港科技大学、香港大学、香港中文大学等都建立了自己的机构知识库，并且还被收录在DOAR，其质量可见一斑。

四、开放存取的利弊两面

(一)开放存取带来的积极影响

开放存取运动是一把双刃剑，总是存在利弊两面，笔者这里主要从开放存取给国家发展及社会变更的宏观层面带来的积极影响分析以下几点。

1.深远影响发展中国家的未来

2004年1月，主要由雅各布基金会(Jacobs Foundation)资助，与国际经济学商学学生联合会(AIESEC)合作，发起了全球教科书计划(The Global Text Project)，目的是向发展中国家提供电子格式的免费教材，内容涉及各类学科领域，由世界各国的大学、学术机构、研究院所等自愿参加。目前中国主要有西北大学、香港城市大学参与到了该项目。GTP的所有书籍都将在创作共用许可(Creative Commons Attribution 3.0 License)下发布，而目前已经完成的各个版本的书籍均已通过该许可发布并且已投入使用。

2005年9月，一些发展中国家签署了《开放获取萨尔瓦多宣言》，表示对开放存取的大力支持。2009年，关于定性和定量分析图书馆的国际会议在希腊哈尼亚召开，会议主要以埃塞俄比亚为案例，深入分析了开放存取运动在支持知识共享和知识协作中对发展中国家的广泛影响。研究结果是当前埃塞俄比亚的学术交流系统正面临技术和社会挑战，开放存取运动对于埃塞俄比亚无疑是契合时机并且非常具有可行性的选择。会议最后指出埃塞俄比亚大学和研究机构应该采取开放存取政策和策略以促进科研成果的获取和传播。

以埃塞俄比亚为鉴，只有科学知识公开共享，科技与经济才能有效进步。目前，发达国家及国际组织正以各种开放存取方式为发展中国家提供知识资源，增强发展中国家的科研实力。发展中国家也非常重视开放存取对国家经济和社会发展的长远贡献，并做出积极响应。开放存取运动对发展中国家所带来的知识开放和信息共享，在一定程度上减轻了发达和发展中国家的经济悬殊和贫富差距，有效缓和了世界两极分化。笔者相信只有科学、技术和科研才能缓和像埃塞俄比亚这样的发展中国家所面临的错综复杂的社会和经济的挑战，推动发展中国家科技信息与全球知识体系的融汇。

2.推动社交网络结构变化

开放存取运动所带动的利益不仅惠及机构、科研院所、学校、学者个人等，从社会网络学角度看，笔者认为开放存取运动很大程度地拓展了研究者的学术交流渠道，对于社会交流和社会网络结构变化更是一种潜在的推动因素。

同时，相对于图书馆期刊订阅及各类数据库检索方式，公众在知识获取上少了很多经济壁垒及技术障碍。首先，这符合双方互惠互利，满足齐夫(Zipf)自然定理“最小努力法则”，可见这种发展模式是通过社会自然法则检验过的。其次，双方角色也在逐步发生变化，学者既是信息资源建设者，也必然是开放存取的用户;公众首先是知识获取者，由于开放存取的本质性，也必然会走向建设者之路。Watts于1999年针对著名的小世界现象明确指出总体上的重大变化可能来自局部不显著的网络变动。笔者认为开放存取运动正带来局部不显著的网络变动，势必它也将带来总体上的重大变化。

3.增强对学术机构的科学评价

知识库的发展将促进开放存取运动，反之，开放存取运动的发展也会进一步增加以科学评价为目的的知识库的使用。2009年，四川省重点科研机构科技文献资源开放获取集成系统的研发，旨在形成集多家学术、科研机构仓储数据于一体的集成服务平台，方便科研人员进行学术公开和交流，为科学评价科研机构的学术水平和科研实力提供必要的数据。

针对开放存取期刊的出版，Bio Med Central(医学领域的一家出版社)，把提交到系统的论文初稿、评审意见、作者的修改稿以及最终的定稿均放在网上，而且还跟踪该论文的引用情况。笔者认为Bio Med Central的发展模式，无论对学术论文、学术期刊，还是学术机构的科学评价，都将更开放、客观、科学。免费共享的开放存取资源面向的是社会全体受众，基于此，学术机构所获取的访问量和下载量将会更全面客观。机构的学术质量评审将在传统同行评议基础上不断创新与变更，开放存取运动会带更多的声音，并且是基于社会受众共同认可的。学术机构资源来源也将不再局限于本机构内部人员，基于“自存档”和OAI“自动收割(Harvesting)”，将实现各类资源的集成。公共开放的学术评审，受社会大众的监督及社会舆论的导向，并为社会所共用，可以说，真正地落实了科学公有制。

(二)开放存取带来的问题

目前，出版物质量控制、国家政策与政府支持态度、OA期刊与传统期刊竞争、缺乏OA期刊与知识库统一检索平台、IR系统建设、开放存取的社会认知度和利用率等问题已是开放存取无可回避的现实。下面笔者简单梳理出目前国际上比较关注的关于开放存取运动的问题。

1.烫手山芋:谁为开放存取埋单

2009年，第35届国际水生生物科学与海洋科学图书馆和信息中心协会(IAMSLIC)年会，在比利时的布鲁日召开，会议指出大量学术性开放存取研究正与日俱增，开放存取运动蓬勃发展，这种现象导致出版行业经济情况发生了明显变化。目前面临的问题是:当开放存取对出版业经济状况产生了无形的休整并且形成一种可持续发展的模式后，支撑开发存取运动的经济又将出自何处?会议中，学者们纷纷发表了关于出版行商业模式发展重组的观点，同时针对“谁将为开放存取运动埋单?”这一问题，也提出了一些解决方案。尤其作为发展中国家，开放存取运动的经济基础又该如何解决?

2.分散式机构知识库的信息质量如何增强

2008年，第九届关于当前信息系统研究的国际会议在斯洛文尼亚的马里博尔召开，会议旨在针对开放存取的学术出版问题，讨论该如何建设一个全面综合的服务体系，该如何进一步促进开放存取学术出版的广泛传播。目前，软件基础建设正在进行中，而分散式机构知识库的数据质量问题又该如何解决?

3.图书馆期刊订阅该何去何从

2009年，关于定性和定量分析图书馆的国际会议在希腊哈尼亚召开，会议主要讨论了开放存取运动对于图书馆期刊订阅的影响。开放存取运动的大力发展为读者提供了更多获取信息的途径，其免费共享的模式也赢得了很多用户的青睐。中国科学院国家科学图书馆馆长张晓林向记者介绍说，在2007年到2010年，该馆采购该出版商全文数据库的价格涨幅已高达48%;按照Elsevier的要求，下一个合同期结束时，价格将在2010年的基础上再涨48%。作为一个发展中国家，经济重担已是不堪负荷，加之出版行业的暴利攫取，开放存取之路势在必行。然而，各类商业型学术数据库的巨额购买费、期刊价格的飞涨、免费共享的开放资源对于图书馆期刊订阅已是严重的威胁，开放存取运动将会对图书馆产生怎样的影响?开放存取与期刊订阅之间的平衡点在哪里?

4.版权及产权之路依然扑朔迷离

有数字化运动，就有版权及产权的问题。2009年10月，谷歌“版权门”事件就触碰到数字化资源收录的版权问题。“谷歌”一文中作者分析了机构知识库所收资源的版权状态，指出了机构知识库在获取、存取和运行过程中可能存在的版权风险。另外，机构知识库还面临着软件产权风险和收录内容资源产权风险。IR系统建设的软件产权上，国内学者姜瑞其、陈和和李广建等都针对国外软件本土化做了较多分析。遗憾的是，到目前为止，国内仍没有自主研发出建设IR系统的开源软件或商业软件。内容资源产权风险上，各机构组织出台了相关政策、协议及准则，虽有一定的约束力，然而，问题并没有完全解决，目前依然是开放存取运动面临的棘手问题。

五、结语

开放存取运动必然是漫长而又深刻的社会变革，所带来的社会问题、经济问题、人文问题远不止本文中所提及到的，例如开放存取论文质量如何评价、开放存取运动社会认同度如何提升等均需各界专家深入研究。虽然开放存取运动还有很长的路要走，但是未来科技知识、信息资源、创新技术等的开放共享已是势不可挡。

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