我国承销商基本情况

（一）我国承销商分类标准

2007年5月我国证监会开始对证券公司进行分类管理，根据证券公司的资本充足率、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行评价，考核证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

在考核中设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分。按证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

证券公司分类评价每年（前一年5月1日至本年度4月30日）进行一次，证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，该结果也将成为证监会确定各证券公司新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

在监管部门的持续努力下，我国证券行业的法律、法规得到了完善，券商所处的制度环境得到优化，各证券公司、投资公司的内部治理逐渐规范，公司运营能力、盈利能力得到了加强，股票的发行与承销业务质量得到提升，IPO承销市场承销商行为出现了很大改观，承销商的IPO承销业务稳步发展。

（二）我国券商数量及上市情况

我国承销商群体主要来自于各大证券公司，发行与承销业务是各公司三大支柱业务之一。另外，充当承销商角色的还有少数资产规模较大的信托公司、财务（管理）公司等。中国证监会的统计资料反映了我国证券公司成长及变动情况。

2010年的券商数量有所减少，其原因是有8家证券公司与其母公司合并报表。华泰联合并入华泰证券，恒泰长财并入恒泰证券，高盛高华并入北京高华，长江保荐并入长江证券，财富里昂并入财富证券，海际大和并入上海证券，瑞信方正并入方正证券，中德证券并入山西证券。

至2010年7月，共有12家证券公司分别在沪深A股上市，占全部证券公司总数的12.4%.另外，2011年以来券商公司上市迎来了新的机遇，多家券商机构获得了上市批准，近期将在A股市场挂牌交易。