项目管理的目标不包括投资目标

第7章　研究结论与展望

在信息化已经成为重要管理手段之一并且投资越趋庞大的今天，关于如何提高IS应用价值实现的研究正在如火如荼地开展着，本书作为这一领域的研究目的之一，主要在于构建一个完整的IS价值管理模型，辅助IS价值创造过程中的各项活动，放大积极正面因素并削弱消极障碍因素的影响，积极地保障和促进IS价值实现的效果。从研究思路来看，本书以现有IS价值管理的三大不足为突破口，通过IS价值导向的管理理念、IS评价的手段、与项目管理协同的框架这三者的结合，把众多IS建设管理领域分散的研究集成为一体，提出基于评价的IS价值管理（EVM）这样一个新概念，并对EVM这一管理体系的内容进行了详细的说明，最后采用EVM理论合理地解释了多案例的实证研究结果，论证了EVM模式对于IS价值实现的正面贡献。

本书在研究上取得了如下几个方面的突破与创新：

（1）在IS建设管理中引入价值管理的概念，用一个完整的理论框架把IS管理中精辟的但又分散的研究整合到一起，合力提高IS价值的实现程度。

（2）理清IS价值的具体含义和表现形式，综合分析IS价值的实现过程，总结影响IS价值实现的关键因素，并通过调查研究论证这些因素的有效性。

（3）针对IS价值实现的影响因素提出IS价值管理过程模型，并结合IS全周期评价模型框架形成可以辅助IS项目管理的基于评价的IS价值管理。

（4）从企业系统有序度和有效性两个方面设计IS对企业整体化效果影响的指标体系，并运用DEA（数据包络分析）方法构建了评价IS建设过程的模型，论证EVM活动对最终效果的正面影响。

回顾本书的研究，主要研究结果和结论可以归结如下：

（1）业界对IT价值悖论的热烈讨论一直持续在近60年的IT应用历史中，但最新的发展表明，这一无解的争论已经逐渐从判断是否存在相关关系向如何提高IT投资的回报率发展，毕竟后者的意义更加明显。

（2）IS项目建设的最终目的是帮助企业实现企业的整体价值目标，但项目管理的目标在机制上并不一定能完全以企业的整体价值为导向，因此IS项目管理需要辅助“以价值实现为导向的管理理念”才能确保项目对企业整体价值的贡献度。

（3）价值管理理论在IS建设管理中的应用原则可以总结为以下九条：①必须以企业目标和经营战略为中心，并以此为评价和决策的标准。②要把抽象的价值创造概念转化成丰富的日常经营目标。③必须要把价值创造的责任分配给员工，并以一定的激励制度奖励员工。④以价值为中心的管理必须贯穿于管理的不同阶段。⑤IS价值应该是整体层次上的价值。⑥全面综合的计划管理。⑦评价可以持续监控考核价值的实现和程度，挖掘IS目标价值未被实现的原因，并采取相关措施进行纠正，是价值管理的有效手段。⑧IS价值管理要积极响应外界和内部环境的变化，及时响应并做出动态的调整。⑨相关者的参与是价值管理的要素之一。

（4）评价在IS建设过程中的角色逐渐开始多元化，成本效益数据化的功能渐渐减弱，而利用评价进行管理、控制和学习的综合化趋势越来越明显。IS评价研究未来的主要方向包括：加强评价对企业战略支持作用；扩大和加强评价组织行为学和社会学方面的研究；更加重视评价的权变性和动态性；增加评价与其他活动之间的协同互补的研究；评价的全面性和综合性。

（5）IS价值有企业战略依赖性、多面性、多层次性、主观性、时滞性几个特点，而从IS价值的构成因素来看，一般都会有以下六个方面组成：①对生产率的影响。②对用户的影响。③对竞争优势的影响。④对管理水平的影响。⑤对企业经济收益的影响。⑥对企业变革和创新的影响。

（6）IS价值实现至少需要经历IS投资背景的分析、IS计划、IS执行、IS应用四个循环的阶段。在IS价值实现的各个阶段，有很多因素可以影响IS价值的实现，分别是企业固有的特征：包括企业IS的建设能力、可利用的资源、企业的信息化基础；IS设计：包括是否与战略相匹配、IS是否投资到能为企业带来价值的关键业务，是否考虑到竞争环境等；项目实施计划：涉及监控变量的定义、责任与激励管理、风险管理、变化管理的计划等；组织配合：包括相应的组织变革、流程调整、数据配备以及其他的补充性投入；积极应用：最主要的三个因素是IS的创新应用、IS的组织管理和员工的接受程度。

（8）EVM的投资决策与计划过程，从项目目标的定义开始，到决策标准的制定和决策结果的获得，最后基于决策分析的事前计划，不仅为项目管理和人员绩效考评提供依据，对确保项目的顺利实施、促使项目效益最大化等意义也是非常显著的。

（9）EVM的过程控制分析IS实施阶段的特点，控制论中的反馈方法可以有效地解决这一问题，正反馈主要是由形成性评价来实现。以形成性评价为基础的过程控制是项目价值实现过程中最为关键的一个环节，可以很好地解决IS实施过程中所面临的主要问题，但作为评价本身还不足以形成完整的控制模式，需要把形成性评价与项目监控、讨论与协商等活动相结合提出项目过程控制的模式。

（10）EVM中的后评价包括终期评价和跟踪评价两个部分，其中终期评价主要是针对项目本身的一种检验和确认，与项目的事前评估所提出的种种估计或计划相对应的，从项目中抽取实际的数据重新审视项目的整个建设过程。而项目的跟踪评价则是指以IS应用为主要评价对象，不仅要从应用的角度真实而准确地反映IS项目为企业带来的商业价值，更重要的是在环境与企业需求不断变化的情况下，通过对IS应用的持续观察提出改进项目应用价值的实现过程。

（11）对多个企业IS价值实现的有效性的实证性对比表明，EVM活动对最终价值的实现是具有正面的贡献度，也完全可以解释为什么有的企业资本投入少却IS价值高，而有的企业资本投入高而IS价值一般的现象。也就是说EVM的各个活动已经可以达到促进和保障IS价值实现这一效果，那么可以推论，把这些活动通过IS价值进行方向性指导、以评价作为主要手段进行有机结合的EVM模式也必然能够促进和保障IS价值的实现。

然而，本书仍然存在许多不足之处，需要在后续研究中进一步地深入探讨，主要包括：

（1）从研究方法上看，本书主要以理论推导为主，辅助于案例研究和少量的调查研究，最终总结出EVM这样一种新的管理体系。由于时间的限制，本书EVM模式未能从始至终在企业内，全面地进行试验，因此还不能从实验和实践上证明这一体系是行之有效的，并且可以在企业信息化建设过程中推广的。

（2）EVM是作为一套辅助管理体系而设计的，EVM的很多活动要与项目管理融为一体，但本书没有具体指出EVM与项目管理的融合机制，更多地讨论EVM本身对于IS价值实现的这一直接的作用机理，而没有指出EVM是如何促进项目管理这一主流的过程，然后间接促进IS价值实现的机理。

（3）我们把EVM的主要活动分解为20个，尽管本书以价值管理为导向把这些管理活动集成到一起，作为一个整体来辅助IS项目管理，但这些活动的重要性差异如何？如何将这些活动有机结合，以何种顺序和结构进行结合？这些问题都没有具体地探讨。而这些问题的有效结果，对于进一步提高EVM的效果必然是有非常重要的意义的。

（4）从实证角度来看，可以对DEA模型进行进一步的优化，通过DEA中的灵敏度分析更加清晰地论证了EVM活动对IS价值实现的贡献度，以及论证了EVM活动与资金投入之间的互补性作用。

IS价值管理领域是一个新的学术领域，也是个实践需求迫切并且有可能取得激动人心成果的领域，目前IS价值管理领域的研究必将在不断地提出理论假设、探索、证实（或证伪）的过程中成熟起来，而IS价值管理研究的成果也必将更为丰富，本书作为IS价值管理领域的探索者之一，希望能成为后续研究的参考和借鉴。