研究对象的确定

1.1.3　研究对象的确定

本文将BT投资建设合同确定为研究对象，原因在于以下两个方面：

1.BT投资建设合同的重要作用，有必要对其进行研究

BT项目涉及众多角色，包括：BT发起人（政府或政府相关部门）、BT主办人、项目公司、债权人、施工承包商、供应商、保险公司等。众多的角色为完成项目，相互之间必须签订一系列合同，明确各自的权利与义务，所以BT项目的框架是由一系列的双边协议组成的。BT项目各方在法律上由一系列的合同约束成为一个有机整体。这些合同主要包括特许权协议和支持性协议等。在特许权项目的这些重要合同中，特许权协议最具有特殊性，处于核心地位。

BT项目的特许权协议，即BT投资建设合同，是BT项目中最主要的法律文件，是BT模式法律关系的基本合同。BT投资建设合同的条款依适用的基础设施类型和经济条件而变化，但是，各类的BT投资建设合同的主要特征和作用是基本相同的，具有三个最重要的作用。

（1）BT投资建设合同是BT发起人（政府部门）与BT主办人（私人部门）之间的基本合同。政府在BT投资建设合同中授权BT主办人（BT项目公司）在特许期内建设项目，在回收期内收回投资，并获得相应的报酬，同时规定了BT项目范围和对项目的基本要求，以及项目公司在项目建设过程中应遵守的履约标准。

在BT投资建设合同中还应定义项目的各项风险，并将这些风险分配给BT发起人和BT主办人。应明确政府应对项目提供哪些支持，政府对项目进行监督的方法和途径，以及项目生命期中某些意外事件发生时的处理措施，最后，还要规定建设期结束时如何进行BT项目移交的条款。

（2）BT投资建设合同的内容还和参与项目的第三方紧密相连。从法律上说，BT投资建设合同是政府（或政府授权的相关部门）与BT主办人（或项目公司）之间的合同，但是像贷款人、施工承包商、设备供应商、保险公司等这样的第三方的履约，以及在各个参与方之间的风险分配是BT项目完成的基础。因此，在BT投资建设合同中也应对他们关心的问题给出满意的解答。其中首要的是，BT投资建设合同中应具有项目融资所必需的融资、商业和担保条款。

（3）BT投资建设合同是BT项目复杂合同网的核心。它是协调包括融资和建设等各种各样合同，使它们具有一致性、互补性的一体化工具。BT投资建设合同一经签订生效，便成为项目贷款人、投资人、项目公司的项目经理和政府负责监督项目执行官员的工作依据。

可见，BT投资建设合同在BT项目中处于核心地位，关系到BT项目的成败，而我国又欠缺BT/BOT项目的立法，造成了BT项目实施过程中的许多问题，比如项目所有权问题、风险分配问题、投资回报率确定问题和质量问题等，因此，必须对处于关键的、核心地位的BT投资建设合同进行分析，加以规范。

2.BT投资建设合同缺少标准范本，促使对其进行研究

尽管没有两份特许权协议是一样的，但技巧方面的规定是一致的，随着部门不同而变化。私人部门的责任范围随着合同类型不同而变化，同种类型的合同也存在实质性不同，参与者按照自己特定的状况和需要而裁定，合同的形式依赖于全面法律框架的特点。比如，法国的特许权协议很短，因为法国发展了特许权合同的案例体系，许多规定和规则都有法庭定义和解释^[19]。尽管不同特许权协议内容变化很大，但这类合同都会涉及一些共同的核心问题，比如双方责任的分配、风险分担、价格确定、担保等等，各国对此都有相应的法律或规范约束。但从目前我国BT投资建设合同的范本来看，五花八门，各有千秋。有的将该合同分为两部分，一部分是BT项目的回购协议，另一部分是BT项目的建设施工承包合同；有的是签订一个合同，一般是在我国建设施工合同的范本之上，再加一些BT项目的回购条款，非常不规范，核心内容的设置也不一致，造成了BT项目谈判过程中需要对各种条款仔细推敲，加大交易成本，影响了项目实施的效率。而契约的经济意义在于节省交易成本和分配市场风险。规范的契约通过提供各种交易规范和标准术语，以便当事人在合同过程中有规可依，有模板可仿，从而减少他们为达成交易规范和反复推敲合同条款所需的成本，降低在市场变化条件下的交易风险，增进项目合作的效率。

目前来看，BT项目立法问题短期内是无法解决的，但对BT合同相关问题进行研究还是可以做到的，本文将BT投资建设合同作为研究对象，希望对其关键问题进行探讨和分析，促进BT项目的成功实施。