美国大学排名与一流研究型大学

大学排名是当今美国社会一种非常普遍的现象，虽然各界对其褒贬不一，但是由于其具有的简明、直观的特点，再加上运用量化手段进行的统计排序也具有一定的科学性和说服力，因而，近年来一直呈蓬勃发展之势，涌现了各种类目不同，名称各异的大学排行榜。这些排行榜不仅是社会公众了解大学质量状况的快捷键，也是高等教育评估的一种新形式，其排名结果直接影响到学生对高等学校的选择，并在一定程度上左右着私人捐赠、科研合同、企业合作等各种教育资源的配置。因而，大学排名是美国高等教育发展过程中一支不可忽视的社会力量，影响着大学的发展和公众对大学的认识。

一、美国大学排名的产生与发展

美国是最早开展大学排名的国家，早在1870年，美国联邦教育局的年度报告就根据所掌握的数据信息对大学进行分类、分等。之后1910年，美国心理学家卡特尔（James Mckeen Cattell）在《科学》杂志上发布了“1910年科学实力最强的20个机构”，以杰出科学家的数量及其占全体教师的比例为标准来评定高等院校与科研机构的学术水平和科研实力。这是美国历史上第一个大学排行榜，不仅对高等学校进行了质量分等，还对其进行了排序。虽然评价指标有些单一，但是通过量化评价的方法对大学进行排序却无疑是大学排名的一大进步。此后，这种对大学进行排行评价的方法逐渐引起人们关注并引来一些效仿者。

20世纪60年代以来，美国大学排名的种类日渐丰富，科学性也有了显著提高，除了对高校的排名之外，还出现了分学科、分专业的排名。例如，70年代美国公认的最具权威的排行榜是罗斯（K.D.Roose）和安德森（C.J.Andersen）的“研究生专业排名”（Rating of Graduate Programs）^[23]。该排名采用“声誉问卷调查法”在全美130所具有研究生专业的高校，对艺术、科学、工程等几个学科分别进行专业评价，评价的内容主要包括教师质量和课程效果。到1982年，美国研究型大学质量特色评价委员会制定的“美国研究型博士专业评价”（Assessment of Quality-Related Characteristics of Research-Docterate Programs in the United States），分别对32个学科和2万多个专业进行排名。该排名的评估指标较之以往更加细化，包括专业规模、学生状况、声誉调查、图书馆规模、科研支持、出版物等，这些丰富多样的指标体系全面呈现了大学的教学信息和质量状况。

1983年开始出现的《美国新闻与世界报道》（U.S.News ＆World Report）的大学排名是目前美国影响最大、覆盖面最广的大学排名，迄今为止已有近三十年的历史。该排名最初只是两年一次，将大学分为全国性和地方性两类，并以问卷的方式请大学校长们评选出心目中最好的五所大学。排名的目的是向学生和家长提供各种可比的数据，为他们在选择学校时提供参考。经过几次排名尝试之后，公众对大学质量信息所表现出的强烈兴趣及其背后隐藏的巨大商机激励《美国新闻与世界报道》进一步完善和健全大学排行榜。1987年《美国新闻与世界报道》推出了综合运用客观数据与声誉指标的大学排名体系，并开始每年刊登一次美国大学排名的结果。1997年以来，随着网络技术应用的日益广泛，最佳大学排名开始在网上公布，最佳硕士学位大学排名、最佳高中排名、世界最佳大学等排名项目也相继出现。2009年，《美国新闻与世界报道》宣布推出全球大学排名。在媒体宣传的影响和多年坚持的努力之下，《美国新闻与世界报道》大学排名在美国及世界都产生了广泛影响，是目前美国学生和国外留学生选择大学时应用最为广泛的一个大学排名。

美国大学表现评估中心（The Center for Measuring Universities Performance）自2000年开始每年发布一次“顶级研究型大学排名”，这是继《美国新闻与世界报道》大学排行榜之后美国又一个影响较大的大学排名。该中心原来设在佛罗里达大学，2007年连同其网站一同迁往亚利桑那州立大学。排名最初是为佛罗里达大学的改进提供指导，后来适用面不断拓宽，从个别大学拓展到600多所研究型大学，旨在为研究型大学的发展提供信息和咨询。该项排名主要聚焦于研究型大学，尤其是顶尖的研究型大学，参与排名的大学要求每年的联邦科研经费不少于4 000万美元，并且在9项评价指标中至少有一项位居前25名。这9项指标分别是：科研总经费（Total Research Expenditures）；联邦政府科研经费（Federal Research Expenditure）；捐赠资产（Endowment Assets）；年度捐款（Annual givings）；院士数（National Academy Members）；教师获奖数（Faculty Awards）；博士授予数（Doctorates Granted）；博士后人数（Postdoctoral Appointees）；SAT/ACT分布区间。相对于其他大学排名，该排名的最大特点是只对研究型大学进行排名，评价指标涵盖了研究型大学基本特征的各个方面。

除了上述两个影响力较大的大学排名之外，美国的大学排名还有：《普林斯顿评论》（Princeton Review）推出的由学生评价的“最佳大学排名”，该排名以帮助学生择校为宗旨，评价指标涉及管理、学术、课程等10项内容；美国科研委员会（National Research Council）发布的“博士学位专业排名”，目的旨在帮助大学改进教育质量，为学生和公众提供博士课程的信息，提高美国的科研能力；《吉朴林的个人金融杂志》（Kiplinger’s Personal Finance Magazine）通过对学术质量和教育成本进行综合考察评选出的“最有价值的大学排名”；由《企业家》（Entrepreneur）杂志与《普林斯顿评论》合作推出的“美国顶尖的50所创业型大学”；美国研究生联合会（The National Association of Graduate-Professional Students）推出的“2000年全美博士教育调查”（The 2000National Doctoral Program Survey）；《琼斯母亲》（Mother Jones）杂志评选出的“10所最激进的大学”；以及青年美国基金会（Young American’s Foundation）推出的“10所最保守的大学”等。

不难看出，经由几十年的发展，美国的大学排名已日渐成熟和丰富，有综合排名，也有学科和专业排名；有本科院校排名，也有研究生教育排名；有最佳大学排名，也有特色大学排名。种类繁多的大学排名从各个侧面为学生和公众提供了丰富、全面的大学质量信息，这些信息一方面为学生择校提供参照依据，另一方面也促进了各大学针对排名指标有的放矢地进行改进。作为一支独立于政府的社会中介力量，各种大学排名是美国大学真实生态的一张张写实照。

二、美国大学在《美国新闻与世界报道》综合大学排名中的表现

《美国新闻与世界报道》大学排名主要将受众锁定于将要升入大学的学生及其家长，为帮助他们在择校时做出正确、恰当的选择，排名指标大多是学生和家长们所关心的择校信息，例如，例如学生成绩分布、班级规模、毕业率、续读率等。这种以高等教育的“消费者”为服务对象的排名，不仅关注学术卓越，还重视学校对“消费者”需求的满足程度。从《美国新闻与世界报道》的大学排名中，我们可以看到美国一流研究型大学在许多不同侧面的掠影，感受其在教育市场的惊艳四座。

美国大学种类繁多，为了使排名更具科学性和可比性，《美国新闻与世界报道》的大学排名采取的是一种分类排名的方法，在排名之前先对所有大学进行分类，然后再依据一定的指标对同一类型的大学进行排名。其分类的依据是美国最具权威的卡内基高等教育机构分类框架，将全美大学分为四类：全国性大学、全国性文理学院、地区性大学和地区性学院（见表3-16）。其中，全国性大学等同于卡内基分类中的博士学位授予大学，指提供广泛的本科专业，可授予硕士与博士学位，致力于突破性研究的大学。因而，《美国新闻与世界报道》的全国性大学排名事实上是美国研究型大学的排名，这类大学排名也常被称为综合大学排名。在2010年《美国新闻与世界报道》大学排名中，全国性大学共有262所，其中公立164所，私立98所。

表3-16　《美国新闻与世界报道》的排名分类与2000年卡内基高校分类

资料来源：http://www.usnews.com/education/articles/2010/08/09/methodology-ranking-categorydefinitions-2011.

《美国新闻与世界报道》的大学排名是以“消费者”为导向，即为学生和家长择校提供信息服务，因此其排名指标也是基于“消费者”——学生和家长的需求而建立的，指标体系涵盖了学术声誉、教师资源、毕业率、新生续读率、入学新生质量、财政资源和校友捐赠等几个方面。并且，考虑到不同类别的大学在办学上各有侧重，特色迥异，《美国新闻与世界报道》排名对不同类别的大学所采用的是不同的排名指标和权重。从表3-17可以看出，在各项排名指标中，学术声誉的权重最大（22.5%），其次是教师资源、毕业率和续读率（20%）。这是因为大学的声誉对毕业生的就业和研究生录取都有很大的影响，并且大学的声誉也从侧面反映了教师对教学的投入等隐性指标。教师资源则是一所大学的核心竞争力，教师的收入水平体现了学校吸引优秀教师的能力；教师的学历水平、全职教师比率和生师比决定了教学的质量；班级的规模直接影响着教学的效果。而毕业率和续读率反映的是学校的课程与教学满足学生需求的状况。除了这几项主要的指标外，《美国新闻与世界报道》排名还对学生选拔、学校的财政状况、校友捐赠和毕业率给予了不同权重的综合考量。

表3-17　《美国新闻与世界报道》大学排名的指标及权重

资料来源：http://www.usnews.com/education/articles/2010/08/17/methodology-undergraduateranking-criteria-and-weights-2011.

在2011年《美国新闻与世界报道》的综合大学排名中，位居前10名的大学是哈佛大学、普林斯顿大学、耶鲁大学、哥伦比亚大学等。从这些大学在各项排名指标中的表现可以发现，各大学的学术声誉得分普遍较高，基本都在90分以上，尤其哈佛大学、普林斯顿大学、斯坦福大学和麻省理工学院的得分更是高达98分，这几所大学是美国学术声誉最高的大学。从学生选拔情况来看，越是排名在前的大学对学生的选择性越高，排名前几位的大学录取率都不高于10%。这些大学对生源有严格的遴选标准，从其录取新生在高中阶段的成绩可以看出，几乎90%以上的学生高中成绩都在班级前10%。教师资源是衡量一所研究型大学办学水平的重要指标，在美国一流研究型大学中，教师资源较为充裕，具体表现为全职教师比例高、生师比低、班级规模普遍较小。在2011年《美国新闻与世界报道》排名前10位的大学中，全职教师比例几乎都在90%以上；生师比普遍不超过8∶1，其中加州理工学院的生师比更是低至3∶1，每3名学生就有1名教师；60%～80%的班级都不足20人。这几项数据指标充分体现了美国一流研究型大学在教师资源上的优势。毕业率和续读率是学生在择校时最关心的问题，很大程度上反映了一所大学的办学质量和学生满意度。排名前十的大学在这两项指标上的表现都较好，其本科生平均6年毕业的比例几乎都在90%以上，新生在同一学校继续就读的比例普遍都在97%以上。校友捐赠率的高低是校友对学校热爱、忠诚和感激的折射，体现了校友对学校教育的认可程度。在排名前十的大学中，普林斯顿的校友捐赠率最高，达到60%，其余大学的捐赠率也都在30%以上（见表3-18）。

表3-18　2011年《美国新闻与世界报道》综合大学排名前10名大学在各项指标上的表现

续　表

资料来源：http://colleges.usnews.rankingsandreviews.com/best-colleges/rankings/nationaluniversities.

以上是美国十余所顶尖研究型大学在《美国新闻与世界报道》综合大学排名中的表现，接下来再来看看排名前100位的大学在各项排名指标上的平均得分情况。为了更加直观地比较和观测美国一流研究型大学在《美国新闻与世界报道》排名中的表现，将排名前100位的大学分为了四个组别：排名前10的大学、第11～25名的大学、第26～50名的大学、第51～100名的大学。从这几个组别在2011年排名中的表现来看，排名越靠前的大学学术声誉越高，排名前10位的大学学术声誉平均得分高达94，随后依次递减，到排名第51～100的大学平均得分已降至68。其次，在学生选拔上，排名越靠前的大学对学生的选择性越高。例如，排名前10的大学录取率最低，平均为13%，学生绝大部分都是高中成绩排在班级前10%的尖子生；第11～25名和第26～50名这两个组别的录取率相对高一些，分别为25%、46%，其学生绝大部分都是高中成绩在班级前25%的学生，并且这些学生的成绩也大多排在班级前10%；而相较于前三个组别，排名在第51～100名的大学则要逊色不少，录取率增至60%，其生源质量也不及前几组大学，只有45%学生的高中阶段成绩排在班级前10%，76%排在班级前25%。同样，在教师资源、毕业率和续读率、校友平均捐赠率上，虽然排名前100的大学都表现不俗，但是相比之下，排名越靠前的大学在各项指标上的表现越佳——全职教师比例越高、生师比越低、班级规模越小、毕业率和续读率越高、校友捐赠率越高。表3-19可见，即使在美国的一流研究型大学群体中，其层级也是异常分明的。

表3-19　2011年《美国新闻与世界报道》综合大学排名中前100名大学各项指标的表现

资料来源：http://colleges.usnews.rankingsandreviews.com/best-colleges/rankings/nationaluniversities.

三、美国大学在美国大学表现评估中心的研究型大学排名中的表现

美国大学表现评估中心的“顶尖研究型大学排名”是专门针对研究型大学，尤其是美国顶尖研究型大学而设立的一个专门排名。该排名的9项评价指标都是基于研究型大学的特色而为其量身定制的，全面测评了研究型大学在科研经费、财政资源、师资队伍、高层次人才培养和本科生质量这五个方面的表现。该排名的评价思路是：大学都是不同的，没有一所大学是完全相似的；大学之间的竞争异常激烈，无论什么类型和性质的大学都在竞争同一师资、同一研究经费、在同一有声望的期刊上发表论文、同一高质量的生源、同一学术奖励；顶级的大学在9项评价指标上的表现都应是优异的，其他大学的则只在部分指标上表现优异。与一些大学排名不同，“顶尖研究型大学排名”并没有给出精确的综合排名结果，而是按9项指标的名次分布来对各大学进行分组。因此，该排名的受众主要是高等教育的研究者、高等学校的管理者，以及教育部门的政策制定者等，目标是为他们提供了解研究型大学表现的可比信息。下面从美国大学表现评估中心“顶尖研究型大学排名”的最新排名结果来看看美国大学的表现如何。

2008年之前，美国大学表现评估中心在进行顶尖研究型大学排名时，对参与排名大学的要求是每年所获得的联邦科研经费不少于2 000万美元，2008年之后这一标准上升为4 000万美元。根据这一调整，在2009年排名时，符合条件的大学共有160所，其中公立113所，私立47所（2007财政年度的数据）。在这些大学中，有52所大学的9项排名指标至少有一项位列全国前25名，据美国大学表现评估中心的界定，这些大学是美国顶尖的研究型大学。从具体排名情况来看，哥伦比亚大学、麻省理工学院和斯坦福大学的全部9项指标都在全国前25名，它们因此被排在第一段次；其次是哈佛大学、宾夕法尼亚大学、杜克大学和密歇根大学-安娜堡分校，这四所大学的9项指标有8项位居全国前25名；再接下来是耶鲁大学、加州大学伯克利分校、加州大学洛杉矶分校、华盛顿大学西雅图分校和威斯康星大学麦迪逊分校，这五所大学因9项指标中有7项位列全国前25名而被列入第三个段次（见表3-20）。从表中可以看出，哥伦比亚大学、麻省理工学院和斯坦福大学虽然各项指标的排名并不都十分突出，但是由于其在9项指标上的综合表现较佳，因而被归为最前的一组。而哈佛大学虽然有4项指标都位居全国第一，但是由于其2007年总科研经费排在全国第28位，因而被归入了第二组。美国大学表现评估中心的“顶尖研究型大学排名”尽管没有给出各大学的具体名次，但是通过呈现各项指标的排名情况，却给研究者、高校管理人员等相关人士提供了一个全面了解研究型大学绩效表现的全景图。

表3-20　美国顶尖研究型大学在2009年“顶尖研究型大学排名”中的表现

续　表

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资料来源：http://mup.asu.edu/research.html.

美国大学表现评估中心在对研究型大学进行排名时，先以联邦政府科研经费作为研究型大学分类的指标，将所有有联邦科研经费支持的大学分为：联邦科研经费4 000万美元以上的大学、2 000～4 000万美元的大学、500～2 000万美元的大学、100～500万美元的大学、100万美元以下的大学。根据2009年公布的排名报告，全美曾获得过联邦科研经费的大学共计641所，其中联邦科研经费4 000万美元以上的大学有160所，这些大学中9项指标至少有一项位列全国前25名的顶尖研究型大学有52所。对这几个研究型大学群体在各项指标上的表现稍作比较不难发现，美国大学的财政资源、教师资源、科学研究和高层次人才培养都主要集中于高水平研究型大学，尤其是顶尖研究型大学。52所顶尖研究型大学在各项指标上都占641所有联邦科研经费大学50%左右的份额，而160所联邦科研经费4 000万美元以上的主要研究型大学在各项指标上则占据了80%～90%左右的份额。例如，在联邦科研经费这一项上，所有有联邦科研经费的大学2007财政年度共获得303.5亿美元，其中排在前25名的顶尖研究型大学获163.5亿美元，占所有有联邦科研经费大学的53.9%，而联邦科研经费4 000万美元以上的大学共获276.6亿美元，占91.1%。在院士数上也同样如此，所有有联邦科研经费大学的院士数总计4 075人，排在前25的大学有3 294人，占80.8%，联邦科研经费4 000万美元以上的大学则占了96.9%（见表3-21）。这些数据的比较充分体现了美国一流研究型大学在整个研究型大学群体中的卓尔不群和强劲实力。

表3-21　美国研究型大学在2009年“顶尖研究型大学排名”中的表现

注：研究经费、联邦科研经费和博士后是2007年数据，其余皆为2008年数据
资料来源：根据相关资料整理而成。http://mup.asu.edu/research.html.2011-04-10

美国大学表现评估中心“顶尖研究型大学排名”采用了一种与《美国新闻与世界报道》完全不同的排名方法，并得出了迥异的排名结果。这主要是由于它们在排名目的、排名对象、排名思路等方面的差异所决定的。一个主要是为了服务于学生和家长择校的需要，一个则更多地是为了满足研究者、高等教育管理者了解研究型大学的表现并促进其提高的需要。不同的评价目的指向了不同的评价方法和评价结果。作为专门针对研究型大学的排名，美国大学表现评估中心在指标体系上更多地突出科研实力、师资水平和高层次人才培养，因而，该排名主要是对研究型大学科研能力和学术水平的考量。不同的大学排名为我们了解美国的一流研究型大学提供了不同的视角，就好比是万花筒，随着角度的旋转呈现出不同的缤纷绚丽景象，纵使千态万象，万变皆不离其宗。