上海自贸区在2013年9月29日正式挂牌成立时，面积仅为28．78平方公里。然而，上海自贸区并不是在一片空白的基础上建立起来的，它的基础是上海原来的四个特殊海关监管区，即上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区。在这四个特殊海关监管区中，上海外高桥保税区于1990年最早批准成立，在上海自贸区成立时已发展了20余年。即便是最新的浦东机场综合保税区在自贸区成立时也已走过了四个年头。
从区内基础存量来看，上海自贸区成立时，在四个特殊海关监管区内，企业数量约1．2万家，主要投资来源是中国香港、日本、美国、欧洲。据统计，2013年世界500强企业中，有100多家企业已经在园区里投资了250个项目。这块区域的贸易额在自贸区成立时已达到了11 000亿元人民币，超过了全国特殊海关监管区总量的一半，工商税收在2012年达到了429个亿，这个数字也超过了全国所有海关特殊监管区总额的1／2。因此，这里的基础条件可以说是全国111个海关特殊监管区中最好的。[23]
作为国家战略规划重要一环的上海自贸区，拥有雄厚的发展基础和优越的地理位置，从挂牌成立之初便得到海内外的密切关注。从图15我们可以直观地看到，2013—2015年，上海自贸区内新设企业及新设内资企业数量在上海市的占比持续上升。回眸这三年区内内资企业的设立状况，我们可以对下列图表所反映的趋势进行简要分析。
图15 自贸区新设企业及新设内资企业数量在上海市的占比（%）
资料来源：上海市2013—2015年统计公报
图16 （a） 上海自贸区内资企业的设立流程
图16 （b） 上海自贸区投资项目的办理流程
图16 （c） 保税区企业新设一口受理流程
在上海自贸区内，企业登记需要的申请材料和申请手续大为简化，每个企业从注册登记到获证的时间由以前的20多个工作日减少到4个工作日办结（见图16（a）、（b）、（c））。截至2013年10月29日自贸区挂牌成立一个月，上海工商局自贸区分局的8个窗口实行“区内工商一口受理”，共办结新设内资企业208家，相比2012年同期增长了近4倍。注册资金总额超过35亿元，其中内资注册资本27亿元，平均每家注册资本近1 300万元，是2012年平均每家374万元的3．5倍。在新设立的企业中，实行“认缴制”的公司注册资本最高为7 900万美元。由于当时新公司法修正案尚未生效，注册资本最低为3万元人民币。
根据上海市工商局发布的数据，自贸区第一个月设立的208家企业中，从事贸易行业的企业数量最多，共有122家，占比达57．7%，从事投资和资产管理行业的有36家。除了完全新设立的企业外，当月另有1 528家企业办理了名称核准手续，其中大部分企业将最终落户上海自贸区。[24]
上海自贸区挂牌后，投资者设立企业的热情持续升温。到2013年11月22日自贸区挂牌近两个月时，自贸区门户网站每天访问点击量高达180万次，上海自贸区已接待企业、个人咨询和办理业务超过5．8万人次，其中办理核名的企业近6 000家。统计显示，截至2013年11月22日，自贸区“工商一口受理”共办结新设企业1 434家，其中内资新设企业1 396家，注册资本超过347亿元，平均每家注册资本近2 500万元。在所有注册企业中，注册资金最大的项目为能源交易中心，高达50亿元。[25]一周以后，自贸区工商部门办结新设企业又增加近300家，达1 733家，其中内资新设企业1 675家，注册资本近400亿元，平均每家注册资本达2 300余万元。在这些新设企业中，贸易类和服务类分别占比66%和26%。自贸区四个特殊区域的工商税收和商品销售额在全国111个海关特殊监管区域中的比重分别达到53．4%和51．6%。[26]
我们从上海市2013年统计公报发布的数据中可以看出，上海自贸区建设全面启动，进展顺利。随着外资准入的负面清单管理模式推出、境外投资备案管理、工商登记注册资本认缴制以及海关和检验检疫联动监管等一系列投资贸易便利化措施的出台，自贸区建设前期效应初步显现。2013年全年，上海市经工商登记新设立各类市场主体20．2万家，比2012年增长8%，其中内资企业（不含私营企业[27]）3 944家，减少5．9%；外商投资企业6 566家，[28]增长0．8%；私营企业14．18万家，增长13．5%；个体工商户4．8万家，减少3%。
如图17和图18所示，2013年上海市经工商登记新设立内资企业占比高达73%。《统计公报》显示，至2013年末，上海自贸区新设立企业3 633家，其中内资企业3 405家，在自贸区新设立企业中占比高达94%，注册资本685．86亿元。
图17 2013年上海市经工商登记新设立各类市场主体占比
资料来源：上海市2013年统计公报
图18 2013年上海自贸区新设内资企业数量占比
资料来源：上海市2013年统计公报
2014年，上海自贸区建设取得重要阶段性成果：以负面清单管理为核心的投资管理制度基本建立；修订出台2014版负面清单，将外商投资准入特别管理措施由2013版的190条减少到139条。与此同时，上海自贸区深化商事登记制度改革，这对企业设立产生了深远影响。根据上海市2014年统计公报发布的数据，2014年全年，上海市经工商登记新设立各类市场主体达27．46万家，比上年增长36%，其中内资企业（不含私营企业）6 403家，增长62．4%；外商投资企业7 626家，增长16．1%；私营企业21．08万家，增长48．7%；个体工商户4．86万家，增长1．2%。如图19所示，2014年，上海市经工商登记新设立内资企业（包括私营企业）占比高达79%。自贸区新设立企业中内资企业数量占比为82%（见图20）
图19 2014年上海市经工商登记新设立各类市场主体占比
资料来源：上海市2014年统计公报
图20 2014年上海自贸区新设内资企业数量占比
资料来源：上海市2014年统计公报
我们在表7中可以看出，全年区内新增注册企业11 440家，比2013年增长1．6倍，其中内资企业9 383家，在自贸区新设立企业中占比降至82%，注册资本3 328．87亿元，比上年增长2．9倍。
表9—12为自贸区主要经济指标对比。
表7 2014年上海自贸区主要经济指标及其增长速度[29]
（续表）
表8 2012—2014年上海自贸区主要经济指标对比[30]
税务部门税收为全口径数据。根据市税务局要求，税收数据中应包含增值税“免、抵、调”的数据。
表9 2012—2014年上海自贸区贸易企业主要行业商品销售额对比（单位：亿元）[31]
（续表）
表10 2012—2014年外高桥保税区主要经济指标对比[32]
表11 2012—2014年洋山保税港区主要经济指标对比[33]
（续表）
表12 2012—2014年浦东机场综合保税区主要经济指标对比[34]
上海自贸区挂牌后，区内新设企业数量继续保持高位增长。在扩区前，上海自贸区新设立企业累计已达1．8万家。从行业来看，贸易类公司占49．2%，服务类公司占39．3%，金融类公司占5．7%，交通运输仓储类公司占3%，文化教育卫生类公司占2．2%，建筑和房地产类公司占0．5%。[35]上海自贸区于2015年4月底正式扩区，覆盖范围扩展至120．72平方公里，其中包括上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区、上海浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域28．78平方公里，陆家嘴金融片区34．26平方公里，金桥开发片区20．48平方公里，张江高科技片区37．20平方公里。
在新扩区域全面推行负面清单管理模式，通过深化商事登记制度改革，上海自贸区已经实现企业新设、变更的“一口受理、信息共享、并联办事、统一发证”。从2015年4月底至6月底的两个月扩区时间，自贸区内新设企业3 223家，其中内资2 697家，注册资本1 476．42亿元，外资526家，注册资本106．51亿美元。[36]在新设企业区域分布上，保税区和新扩区域分别占54%和46%，扩区后保税区新设企业仍然保持较快增长，新扩区域设立企业则明显增长。[37]
扩区后的上海自贸区试验功能进一步完善，经济活力进一步增强。2015年8月，自贸区新设企业1 623家，环比下降7．0%，注册资本金额1 424．5亿元，户均注册资本9 465．2万元，其中新设内资企业1 305家，环比下降9．7%，注册资本1 024．7亿元，户均注册资本8 468．7万元。截至8月31日，自贸区累计新设企业31 002家，注册资本总额13 994．4亿元，户均注册资本4 815．7万元，其中新设内资企业26 111家，注册资本9 971．1亿元人民币，户均注册资本4 078．8万元（注：以上累计数据为上海自贸区四个片区自2013年9月29日起的新设企业数）。[38]
到2015年末，上海自贸区以上海1／50的面积创造了全上海市1／4的生产总值。据上海市委常委、上海自贸区管委会主任沈晓明介绍，上海自贸区制度创新带来了丰厚的改革红利，直接推动浦东新区经济转型升级进一步加快。2015年，浦东新区生产总值增长9．1%，比上海全市高2．2个百分点，其中三产比重达到70%，近两年年均提高3个百分点。经济总量提升的同时，上海自贸区经济活力也明显增强。2015年新设企业数1．8万家，比2014年新设企业数的1．5万家增长了20%，一年新设企业数量相当于浦东开发开放25年来新设企业总数的十分之一，其中已有税收记录的新设企业占比七成左右。[39]2015年上海自贸区主要经济指标如表13所示。
表13 2015年上海自贸区主要经济指标及其增长速度[40]
根据上海市发布的2015年统计公报显示，2015年全年上海市经工商登记新设立的各类市场主体29．67万家，比上年增长8．0%，其中内资企业（不含私营企业）6 009家，减少6．2%；外商投资企业8 824家，增长15．7%；私营企业23．95万家，增长13．6%；个体工商户4．17万家，减少14．1%。2015年全年，自贸区内新增注册企业18 269家，其中内资企业14 943家，占比82%，与2014年持平，注册资本9 078亿元。截至2016年3月，近6．9万户企业落户上海自贸区，其中含内资企业53 279户。（见图21、22）[41]
图21 2015年上海市经工商登记新设立各类市场主体占比
资料来源：上海市2015年统计公报
图22 2015年上海自贸区新设内资企业数量占比
资料来源：上海市2015年统计公报
图23代表的是2013—2015年上海自贸区新设立企业数量及区内新设内资企业数量变化趋势。从该图中，我们可以看出，由于自贸区内外资企业数量增速较快的缘故，内资企业数量与设立企业总量的差距在逐渐增大，但是仅就内资企业设立数量来讲，依旧保持着持续高速增加的趋势。如图24所示，自贸区新设立内资企业注册资本金额也在逐年大幅攀升。
图23 2013—2015年上海自贸区新设企业及新设内资企业数量（万家）
资料来源：上海市2013—2015年统计公报
图24 2013—2015年上海自贸区新设内资企业注册资本（亿元）
资料来源：上海市2013—2015年统计公报
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