自主创新体系与自主创新模式

二、自主创新体系与自主创新模式

1.企业自主创新体系

企业自主创新体系是指企业为了生产和实现自身拥有知识产权的产品所建立的组织。跟自主创新的三种形式相对应,企业自主创新体系不只包含企业内部完成的原始创新,还包含实现集成创新和在引进消化基础上的再创新的组织体系,是一种社会合作体系。

许庆瑞(2000)从企业内部各项职能及其相互关系角度来研究企业自主创新体系,企业自主创新必须加强研究与发展部门、生产制造部门和营销部门的关系,并依托企业高层领导的企业家精神、完善的研究与发展体系和教育培训体系、资金和管理工具,以及企业文化和企业制度的全方位支持。而郭斌、陈劲和毛义华(2001)从自主创新过程中需要投入的各种要素角度来研究企业自主创新体系,认为一个完善的企业技术创新体系应包括六个要素,即企业家和企业家精神、战略、组织结构、研究与开发、资金与人才。前三个要素决定了企业创新活动的有效性和效率,而后三个要素则构成了企业的创新资源。

课题组认为企业自主创新体系是由企业、政府、研究开发机构、教育培训机构以及金融机构五个部分结合的统一体。企业是自主创新的主体,它利用其他四个因素来完成原始创新、集成创新或者引进消化基础上的再创新,是自主创新的核心。政府是自主创新的重要参与者,它为企业自主创新制定优惠的政策,提供优质的后勤服务,如营造良好的法律、市场、文化及外交环境。研究开发机构包括科研院所、高等学校,它们与企业合作进行自主创新,是企业自主创新的重要知识源泉。教育培训机构可以为企业培养所需要的专业人才,也可以对企业职工进行再培训,使其适应企业自主创新的需要。金融机构为企业自主创新提供资金支持,企业可以通过上市来募集资金,可以通过银行贷款来获得资金,利用这些资金投入到自主创新活动中去。

下面从两个方面来研究自主创新体系:一方面是企业内部的自主创新体系,包括原始创新、集成创新以及引进消化基础上的再创新体系;另一方面是企业自主创新的外部环境,包括政策环境、市场环境、金融环境等。

首先,企业内部的自主创新体系,包括原始创新、集成创新以及引进消化基础上的再创新体系。原始创新是企业通过利用研究开发机构与企业内部的研究人才队伍,在企业内部组织开展突破新产品核心技术的活动。原始创新是企业学习、引进、创造和发展技术的基础,也是企业生存和发展的基础。这个原始创新体系非常重要,如果这个体系薄弱,将使企业过度地依赖外部资源,不会产生连续不断的技术创新,也就难以突破新产品的核心技术,生产出市场领先的新产品。集成创新是将已有的公共技术、已有的知识产权和一些创新部分,系统化地组合成一个具有创新性技术的研究开发行为。引进消化基础上的再创新是企业从境外引进技术,并进行消化吸收和二次创新活动。这两种创新都不是独立可以完成的,它们与原始创新相互影响,相互促进。一方面,原始创新是集成创新以及引进消化基础上的再创新的基础。另一方面,企业集成创新以及引进消化基础上的再创新不只是要开发和生产出满足市场需求的产品,还要在集成或者引进消化基础上的再创新时向合作方学习,加快知识技术的引进,提高企业内在的原始创新能力。可见,集成创新体系与引进消化基础上的再创新体系对企业也很重要。

其次,企业自主创新的外部环境,包括政策环境、市场环境、金融环境等,这也是企业自主创新体系的重要组成部分。政策环境是政府给予企业的,对企业的自主创新有非常重要的作用。政府制定并实施有利于企业自主创新的优惠财政政策,政府批准创新企业准入制度,政府出台政策保护创新技术,保护企业的品牌,政府组织建立自主创新合作平台等,这些政府行为对企业的自主创新是大有影响的。市场环境方面,市场尤其是需求方市场能正确地引导企业自主创新,市场为企业自主创新提供动力,促进科技成果转化为产品,此外,激烈的市场竞争给了企业很大压力,使其迫切需要自主创新。金融环境提供企业自主创新所必需的资金,尤其科技含量高的行业,其风险也是相当大的,企业自身很难独自承受如此巨大的资金风险。这些资金缺口不可避免地需要金融市场的帮助,可以通过企业上市来募集,或者可以通过银行贷款来获得,这均需要一个完善的金融市场。

2.企业自主创新模式

企业自主创新模式是企业自主创新的方式选择、路径选择。企业自主创新包括集成技术,引进技术,吸收技术各项活动,只要最终获得了知识产权,就算一种自主创新,而实现这些结果的方式选择,就是一种自主创新模式。

关于自主创新水平与技术引进水平之间的创新组合,许庆瑞(2000)提出了经典的四种组合创新方式,见图2-1。其将自主创新模式分为了高层次混合创新、高层次二次创新、自主型混合创新、自主型二次创新四种形式。

图2-1　经典的四种自主创新模式

第一种高层次混合创新,此种方式是最高级的创新模式,它引进的技术水平就很高,在这个基础上,再通过企业自身研究开发,实现全新的技术创新,这种创新结果会一般居于国际前沿。第二种高层次二次创新,这种模式是一种典型的先引进先进的技术,再通过企业消化吸收,进行一般的二次创新。第三种自主型混合创新,此种方式引进的技术只是一般先进的技术,可能是国内研究机构地研究成果,企业通过消化吸收,再更深入地研究创新,得到的创新结果一般也比较先进。第四种自主型二次创新,这种创新引进一般先进的技术,再进行低水平的二次创新,这种创新模式节省时间,节省费用。

在这种经典的自主创新模式上,加上企业之间的合作创新,得到更接近现实情况的自主创新模式。分为以下几种:

原始自主创新模式。企业不引进外部技术,也不与其他企业合作,自力更生,研究开发新技术。

原始自主创新与合作创新相结合的模式。企业在自身研究的基础上,通过与科研院所、高等学校合作,研究开发新技术,实现自主创新。

原始自主创新与技术引进相结合的模式。这种模式即上文提到的四种模式,它们将技术引进与企业内部创新统一到了一起。

原始自主创新、合作创新以及技术引进三者相结合的模式。企业在自身研究开发的基础上,引进消化吸收外部的新技术,在这个过程中与其他科研院所、高等学校合作进行,这样就得到拥有知识产权的新技术。