人力资本理论的形成

一、人力资本理论的形成

早在二三百年前，许多经济学家就有关于人力资本思想的阐述，一直到20世纪30年代人力资本理论的体系形成。在这一时期里从威廉·配第、亚当·斯密到L·杜布林、A·J·洛特卡等众多经济学家和统计学家都有关于人力资本思想的研究，这些研究主要体现在以下六个方面：关于人的经济价值；关于人力资本概念和含义；关于人力资本投资的思想；关于人力资本投资收益的思想；关于人力资本与收入差别关系的思想；关于人力资本与生命周期关系的思想。

这些在人力资本领域研究的思想和观点虽未被纳入经济学的主流，却构成了现代人力资本理论丰富的思想渊源，成为现代人力资本理论形成的重要基石。早在18世纪和19世纪，朗菲尔德、尼科尔森等就做过细致的研究，人力资本同物质资本一样也存在一个形成、使用、维护、消耗直到最终报废的过程，19世纪法尔就在其《收入与财产税》一文中对人力资本生命周期问题做过分析。后来恩格尔更加明确地将一个人的经济生命划分为：成长和受教育时期、劳动或生产时期、老年时期三个阶段。这种划分甚至还能在现在的经济学研究中找到。由此可以看出：这一时期关于人力资本、人力资本投资等问题的研究就已经比较深入，许多重要的思想先后被提出。可以说现代人力资本理论正是在这些思想和研究成果中萌发起来的。

然而就在20世纪20～30年代，人力资本理论呼之欲出的情况下，西方许多经济学家却将目光转移到当时爆发的经济大危机之中，失业和商业周期波动等问题成为当时的焦点。凯恩斯理论和凯恩斯学派一时间成为了经济学的主流，并大大推动了经济学的发展，这似乎中断了经济学家们在人力资本理论领域的研究。但随着第二次世界大战结束、欧洲重建、德日的兴起和众多经济之谜的涌现，这些一方面使经济学遭遇到重重的困难和挑战，另一方面也为经济学家们指明了研究的方向，提出了具体的任务。从而为人力资本理论的发展创造了新的机遇。经济学家们在寻求解决这些“经济之谜”的同时，纷纷开始了有关人力资本的研究。正是在这样的背景下，20世纪50年代末和60年代初，人力资本理论在舒尔茨、贝克尔、明塞的努力下破土而出，终于确立并逐步形成了。

宏观理论基础的确立。西奥多·W·舒尔茨（T.W.Schultz）——芝加哥大学的教授，人力资本理论的创始人之一，他为人力资本理论做出了重大的贡献，并因此获得了诺贝尔经济学奖。舒尔茨是在经济增长领域构建起人力资本理论框架的第一人，他于20世纪50年代初连续发表了《关于农业生产、产出与供给的思考》、《教育与经济增长》、《人力资本投资》等重要文章，成为现代人力资本理论的奠基之作。1960年，他的《人力资本的投资》的演讲曾引起理论界的巨大震撼。在这次演讲中他明确地阐述了人力资本的概念与性质、人力资本投资内容与途径、人力资本对经济增长的作用等重要思想和观点。舒尔茨认为，单从自然资源、土地和资金已不能解释生产力提高的全部原因。人力是社会进步的决定性原因，一国人力资本存量越大，人力资源质量（人口受教育程度、科技文化水平和生产能力）越高，其国内的人均产出或劳动生产率就越高。战后工人工资得到了大幅度增长，这也是来自人力资本的投资。舒尔茨的分析有力地证明了人力资本在经济增长中的决定作用，这不仅大大推动了人力资本理论的发展，也确立了舒尔茨在人力资本理论创立过程中的重要地位。

E·丹尼森——美国著名经济学家，他也为人力资本理论的确立做出了卓越的贡献。他对美国1929～1957年期间经济增长之源进行了研究，用实证分析为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充，使得理论的研究与实证分析紧密地结合起来。

就在舒尔茨和丹尼森对经济增长领域研究的同时，美国哥伦比亚大学的一位学生——雅各布·明塞也正在从收入分配领域构建人力资本理论。1957年他在其博士论文《个人收入分配研究》一文中指出，美国个人收入差别与增长率水平有着密切的关系，他从人的后天质量差别及其变化入手，提出人们的受教育水平的提高，即人力资本投资是个人收入的增长和收入分配差别的根本原因。随后明塞又发表了《人力资本投资与个人收入分配》和《在职培训：成本、收益及意义》等文章。在这些文章中，他系统地阐述了人力资本及人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系，并建立了个人的收入与其接受培训量之间相互关系的数学模型，从收入分配领域对人力资本理论做了诠释。

微观理论基础的确立。填补人力资本理论空白的工作被人力资本理论的另一位创始人、诺贝尔经济学奖得主、美国芝加哥大学经济学教授——加利·S·贝克尔（Gary.S.Becker）所完成。贝克尔早在20世纪60年代初就在家庭生产理论和时间价值与分配理论等领域进行过重要的研究，并发表了《生育率的经济分析》、《时间分配理论》等文章，这些为他在人力资本理论上的创作造就了机遇。他在1962年和1964年先后发表的《人力资本投资：一种理论分析》和《人力资本：特别关于教育的理论与经验分析》两篇文章，从微观上阐述了人力资本、人力资本投资等重要思想和观念。贝克尔认为，所有用于增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资为人力资本投资，对于人力的投资主要是教育支出、保健支出、国内劳动力流动的支出或用于移民入境的支出等形成的人力资本；人力资本投资具有较长的时效性，因此投资时既要考虑短期收益，又要考虑长期收益；在职培训是人力资本投资的重要内容；收集信息、情报资料也是人力资本投资的内容之一，同样具有经济价值；唯一决定人力资本投资量的最重要因素是投资收益率；一个人的收入水平因年龄的增长而增加，在同龄组的人口中，一个人的受教育程度越高，其收入水平也越高；受较高教育的孩子，未来的收益较多，给父母带来的效用或满足也较大。从而进一步构建了人力资本理论的微观经济基础，并被视为现代人力资本理论最终确立的标志。至此一个具有重要影响的新的经济学理论和经济学分析工具——现代人力资本理论形成了。