理论与实证》简介

北京大学林毅夫著的《自生能力、经济发展与转型:理论与实证》，由北京大学出版社2004年出版，获理论经济一等奖。

一、篇章结构及主要内容

此书共分为六个部分。第一个部分“发展战略与经济绩效”主要从理论上和实证上论述和验证了一个国家或经济体的发展战略对经济绩效影响的假说，体现在《发展战略、自生能力和经济收敛》、《经济发展战略对劳均资本积累和技术进步的影响——基于中国经验的实证研究》、《东亚奇迹背景下的中国农村工业化》、《经济发展战略与中国的工业化》4篇文章中。第二部分“预算约束与国企改革”专门论述和检验了企业预算约束的形成机制，并讨论国有企业的改革措施，包括了《自生能力、政策性负担、责任归属和预算软约束》、《政策性负担、道德风险与预算软约束》、《竞争、政策性负担和国有企业改革》、《政策性负担与企业的预算软约束——来自中国的实证研究》等4篇论文。第三部分以实证资料检验了政府的发展战略选择和转变对收入分配的影响，包括了《经济发展与公平、效率的关系》、《中国经济转型时期的地区差距分析》、《中国的经济发展战略与地区收入差距》和《中国经济的增长收敛与收入分配》等4篇文章。第四部分“金融结构和危机”共收集了《银行业结构的国际比较与实证分析》、《金融结构与经济增长——以制造业为例》、《发展战略与东亚金融危机——对我国的经验教训》等3篇文章，分别检验了金融结构内生于要素禀赋所决定的产业结构的假说，并讨论了发展战略的选择对东亚金融危机的发生所起的作用。第五部分用《计划经济向市场经济的转型——来自中国的经验》、《中国的财政分权与经济增长》、《发展战略，经济转型和落后地区发展所面临的挑战》等3篇文章探讨了经济转型的经验和教训。最后一部分“新古典经济学的反思与扩张”只有1篇文章《自生能力、经济转型和新古典经济学的反思》，分析了现有的、自马歇尔以来的新古典经济学理论体系中关于企业自生能力的暗含前提与社会主义计划经济国家、转型中国家和其他许多发展中国家的现实的矛盾，并由此论证了扩展新古典经济学的必要性。

二、主要创新

此成果的主要贡献在于提出并论证了一套新的发展理论——基于“企业自生能力”概念的比较优势发展战略理论，推动了20世纪80年代以后发展经济学的新进展，也是继信息经济学和新制度经济学以后对新古典经济学的重要发展。该成果的研究方法在于，不是从现有的主流经济学理论出发研究经济发展问题，而是运用经济学的基本方法、结合发展中国家的基本特性、对发展中国家的实践经验和教训进行纵向和横向比较，运用归纳和演绎相结合的方法提炼出新的经济发展理论，并运用跨国数据和中国分省区的面板数据进行计量检验。本著作对经济发展和转型问题进行研究的特色在于，从要素禀赋结构、发展战略、产业结构、经济绩效、收入分配、金融结构之间的内在决定机制出发，在比较优势发展战略理论的基本框架下，考察经济发展与改革中出现的各种问题，把握外在现象的内在联系和本质，然后提出政策建议。

三、成果影响

此著作从中国和其他发展中国家以及转型中国家的经济发展绩效差异与存在，提炼出了一套可以解释并指导发展中国家经济实践的新的经济发展和转型理论——比较优势发展战略理论。这一理论框架构成了20世纪80年代以来发展经济学领域的最新发展成果之一，在国内外学术界有较大的影响。根据此书的理论提出的一些政策建议，例如:剥离国有企业的政策性负担以解决国有企业的预算软约束，发展中小金融机构支持中小企业发展，发展劳动密集型产业增加就业改善收入分配等，已经对我国的改革实践产生了一定的影响。