科学研究内涵与成果评价

第三节　科学研究内涵与成果评价

一、科学研究的内涵

科学研究，英文为re－search，意为“反复探索”。科学研究的内涵包括:

(一)整理、继承知识

即对已有知识进行分析整理、综合归纳、鉴别运用，使知识规范化、系统化。在整理知识的过程中，往往也会创造知识。

(二)创新、发展知识

科学研究的基本任务是探索、认识未知。创造、发展知识是对未知事物进行探索，以求发现新知识。

(三)开拓知识新用途

以上三个方面不可分割，都是科学研究的组成部分。

二、科学研究的类别

根据研究目的、任务、方法和过程的不同，科学研究分为基础研究、应用研究和开发研究三类。

(一)基础研究

基础研究是对新理论、新原理的探讨，目的在于发现新的领域，为新的技术发明和创造提供理论前提。基础研究是以探索知识为目标的研究，其工作处在学科前沿，一般在实验室中进行，它不着眼于当前的应用，没有特定的商业目的。

我国把基础研究分为纯基础研究和应用基础研究两种，具体包括:

1.以认识自然现象，揭示客观规律为目的的纯基础研究。

2.围绕重大或广泛应用目标，探索新原理，开拓新领域的定向性研究。

3.对基本科学数据系统进行考察、采集、鉴定，并进行综合、分析、探索基本规律的工作。

(二)应用研究

应用研究是把基础研究发现的新理论应用于特定目标，它是基础研究的继续，目的是为基础研究的成果开辟应用的具体途径，使之转化为实用技术。

应用研究有目的，有计划，有时间限制，其成果有实用价值，实现商业化、企业化的可能性比较大。

(三)开发研究

开发研究是把基础研究、应用研究应用于生产实践的研究，是科学转化为生产力的中心环节。开发研究有具体、明确的目标，计划性强，有严格的时间限制，费用投入一般较大，且有很强的保密性。

我国把开发研究分为实验开发、设计试制和推广示范、技术服务三部分，涵括了产品从设计、生产到消费的全过程。

应用研究和开发研究的成果不断推动生产进步，使生产过程日趋合理、生产效率日益提高、产品加速更新换代、产销成本日渐降低，其发展受到社会需求的强烈驱动。

基础研究、应用研究和开发研究是一个国家、一个领域的科学研究体系中密切联系的三个环节，必须协调一致地进行发展。

科学研究要具备一定的条件，包括一支结构合理的科技研队伍，必要的科研经费，完善的科研技术装备，以及足够的科研试验场所等。

三、科学研究的成果

(一)成果类型

1.直接经济效益

应用研究的成果成功推广应用后，可以直接取得一定的经济效益。这种经济效益可以以货币单位进行量化，反映到国民收入的增长里面。

2.技术成果转让与发明专利

应用研究的成果也可以转让给企业，企业则根据成果产生的收益给研究者以经济回报，回报的多少即其成果价值的体现。

技术发明也可以申报专利，专利是受法律保护的。专利权人对其技术发明享有专利权，即国家依法在一定时期内授予技术发明者独占使用其技术发明的权利。企业要想使用专利权人的专利技术，必须依法征得专利权人的授权或许可。从中产生的经济回报，即技术发明成果价值的体现。

3.学术论文

学术论文是科学研究成果的一种发表形式，无论基础研究还是应用研究，其成果均可作为论文来发表。学术论文可以在学术会议上发表，也可以在论文集上发表，但主要是在学术期刊上发表。学术论文可以纸质形态发表，也可以网络形态发表，还可以两种形态同时发表。学术论文有三种类型，分别是文献综述、专题讨论和研究报告。

4.学术著作

学术著作是科学研究成果的另一种发表形式，基础研究和应用研究的成果都可以写成专著出版。学术著作是科学研究工作者在某一研究领域进行多年的系统的研究工作的结晶，具有很高的学术价值。

5.成果鉴定与奖励

某一项目的研究取得研究成果后，可委托有关方面组织同行专家，对该项目的研究水平、成果的学术价值及可能的经济价值作出客观评价，即成果鉴定。

科学研究成果可以申请各级政府或社会团体、民间组织以及基金会的奖励。世界知名科学技术奖励及各级政府奖励具有很高的权威性，是对科学研究成果的最佳肯定。

(二)成果评价

1.基础研究成果的评价

基础研究是创新研究，成果评价的难度很大，评价标准与评价体系尚无定论。进行成果评价的依据，一般从以下三方面考虑:

(1)成果中正式发表的论文、著作被他人正式引用或给予评论的情况。

(2)学术论文发表在什么刊物上。不同刊物有不同的学术影响力，通常以“被引频次”(每年被引用的论文篇数)或“影响因子”(近两年平均每篇论文被引用的次数)来衡量刊物的学术影响力。论文能否发表在有影响力的学术刊物上，本身就说明其学术水平的高低和学术价值的重要与否。国外三大论文索引——SCI(科学引文索引)、EI(工程索引)、ISTP(科学技术会议录索引)是评价科技论文学术水平的重要体系。在SCI引源期刊中，美国的《科学》杂志(《Science》)和英国的《自然》杂志(《Nature》)影响因子高达24～27，被认为是世界范围内最有影响的学术刊物。中国自然科学的核心期刊是国内较有影响的学术刊物。

(3)基础研究贵在创新，成果价值的最终体现是创新性。创新性包括以下四个方面:

①新材料

通过换用新材料，重复前人的研究结果。这是一种较低层次的创新。

②新方法

在研究问题时采用了前人没有用过的方法。

③新发现

研究出新的结果，但不能发展为理论。

④新理论

这是最高层次的创新。包括新的概念，新的原理。一个新概念的提出，有可能导致一个新学科的产生。一个新原理的发现，甚至会改写整个学科的理论架构。尤其是“源头创新”，在基础科学研究中可谓难能可贵。

2.应用研究成果的评价

应用研究成果的评价，主要指标即其创造的经济效益与社会效益。有些成果本身不带来经济效益，有时反而要求政府增加投资，例如环境保护领域的研究成果就是这样，但其社会效益十分明显，这样的成果仍然具有重要的价值。