利用合同条款来减少合作风险

三、利用合同条款来减少合作风险

在正式的合作创新关系中，利用合同条款来防范创新风险是主要手段。这主要是借助合同条款对合作各方责任和权利的约束与限制作用，来保护己方的利益；或者通过己方在某一方面的让步，而在其他方面获得另外的利益。这一手段既可防范利益风险，也可防范竞争者创造风险。对此，技术供应方可以利用的合同条款有以下4种情况，这些合同条款可以在合作创新开始签订协议时进行规定，也可以在后续谈判中进行补充规定。特别在后续谈判中补充规定的情况下，技术供应方可以借此为自己获得另外的利益。

1.专有权条款

通常情况下，创新成果接受方如果在最初的协议中没有规定技术或产品的专有使用权，那么当他在生产或销售该技术或产品时，很可能会遇到竞争者。这时，如果创新成果接受方希望签订一个专有使用权的后续协议以避免其他成果接受者的竞争，则技术供应方可以此专有购买权的后续协议来换取一个另外的后续利益。

2.保密条款

如果在最初的合作创新协议中，没有规定技术供应方必须保守成果接受方的know-how秘密，则技术供应方很可能会将此秘密转让给成果接受方的竞争者，从而使成果接受方受到损失。如果创新成果接受方不愿意发生此种情况，并希望签订一个保守know-how秘密的后续协议，以对技术供应方进行约束，则技术供应方可以此协议来换取一个另外的后续利益。

如果最初的协议中规定了创新成果接受方必须保守技术供应方的know-how秘密，则创新成果接受方可能会受到许多限制。成果接受方为避免这种限制，可能会要求技术供应方免除成果接受方保守秘密的义务，技术供应方可借助免除责任的后续协议而获得另外的利益。

3.通知条款

创新成果是不断发展的，当创新成果交付给成果接受方后，技术供应方可能会对成果做进一步的开发。如果原协议中没有规定技术供应方有义务将后续开发信息通知给成果接受方，成果接受方很可能会丧失成果充分利用的机会。因此，创新成果接受方也许会要求技术供应方有通知的责任。在这种情况下，技术供应方能够以今后向买方进行通知的责任承诺来换取一个另外的后续利益。

创新成果接受方也可能会根据生产和市场情况而对创新成果进行改进，以便充分利用其价值。但如果最初的合作创新协议中规定：成果接受方有责任将成果改进的信息通知技术供应方，这对创新成果接受方又是不利的，因为技术供应方可能会利用这些改进而成为成果接受方的潜在竞争者。如果成果接受方希望免除这一规定，技术供应方就可以借此而获得另外的后续利益。

反过来，如果技术供应方不愿意免除关于成果接受方通知责任的规定，那么也会阻止成果接受方对创新成果的进一步利用。

4.关系条款

在很多时候，成果接受方为发展自己的技术能力和优势，会加强与技术供应方的联系(即进行特定的投资)，同时也会要求技术供应方也进行双方关系的特定投资。在这种情况下，技术供应方可以据此要求一个另外的后续利益，以作为对进行这种特定投资的补偿。

以上4种合同条款情况，实际上包含了技术供应方与创新成果接受方关系的八个方面：创新成果接受方的专有权、创新成果接受方的特定投资、创新成果接受方信息、创新成果接受方保守秘密、技术供应方特定投资、技术供应方信息责任、技术供应方秘密责任、技术供应方的利用权利。

这些合同条款的利用，实质上就是将这八个方面作为“抵押”，以达到约束或限制对方的目的。在性质上，创新成果接受方的特定投资、创新成果接受方信息、创新成果接受方保守秘密是创新成果接受方的承诺，其他五个方面则是对创新成果接受方的威胁。在实际的应用过程中，可强调以下五个意义：

一是这些抵押能够降低技术供应方的利益风险，这是因为抵押提供给了技术供应方一个能够作用于成果接受方的制约力；同时抵押创造了另外的后续利益的可能性。

二是这些抵押有助于在技术供应方和成果接受方之间形成一种有规则或规范的相互作用，因而能够间接地减少竞争者创造风险。

三是总的来看，一般认为，对这八个方面利用的数量越多，则对利益风险和竞争者创造风险的控制程度也会越高。特别对于高技术工业，更是如此。

四是在这八个方面中，技术供应方的(开发)利用权利、创新成果接受方的特定投资、创新成果接受方信息责任等内容，应用效果更好。

五是这八个方面作为抵押的作用，对合同研究供应方一般比对合同开发供应方要大一些。这主要是因为：由于研究活动的特点，合同研究供应方大多只能通过这些抵押来争取自己的利益。比较之下，开发供应方可以更多地通过在开发过程完成之前停止其开发努力，来加强自己的地位。